鹏华优质治理混合(LOF) 160611 净值 公告 点评 分析 估值 业绩 基金经理 分红 数据_易天富
季报日期：2023-06-30
季报日期：2023-06-30
更新日期：2023-11-16
季报日期：
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陈璇淼上任时间：2018-08-01
陈璇淼女士:国籍***,经济学硕士。2012年7月加盟鹏华基金管理有限公司,从事行业研究工作,历任研究部基金经理助理/高级研究员,现担任权益投资二部基金经理。2016年03月担任鹏华外延成长混合基金基金经理,2017年11月担任鹏华优势企业基金基金经理,2018年08月担任鹏华优质治理混合(LOF)基金基金经理。陈璇淼女士具备基金从业资格。2020年2月10日起担任鹏华价值成长混合型证券投资基金基金经理。展开∨收起∧
请问，场内开放式基金共有多少只？
1、在***股市中，基金的买卖也要证券交易所上市交易的有封闭式基金，指数型基金ETF和LOF基金）。 （1）ETF基金有5只： 沪市：上证50ETF(510050)、 红利ETF(510880)、上证180ETF(510180) 深市：深市100ETF(159901)、中小板ETF(159902) （2）LOF基金现有24只： 南方高增(160106)、南方积配(160105)、华夏蓝筹(160311)、博时主题(160505) 鹏华价值(160607)、鹏华动力(160610)、鹏华治理(160611)、嘉实300(160706) 长盛同智(160805)、富国天惠(161005)、融通巨潮(161607)、融通领先(161160) 招商成长(161706)、万家公用(161903)、长城久富(162006)、荷银效率(162207) 景顺鼎益(162605)、景顺资源(162607)、广发小盘(162703)、巨田资源(163302) 兴业趋势(163402)、天治核心(163503)、中银***(163801)、中欧趋势(166001) 场内交易规则与股票相同，但交易费率最高不超过0.3%，无印花税。2、开放式基金是否当天买卖比较复杂。以现在比较常用的网上银行申购基金为例来讲，股民申购基金，首先是冻结这一部分资金，当天股市收市后，基金公司确认后，以当天公布的基金净值为买入价格，第二天才可以在你的帐户里查到具体份额。而当股民卖出时，也是要等到股市收市后，以当天公布的基金净值为卖出价格。但是卖出后资金不会马上到帐，货币型基金是两天后到帐，股票型等其他基金一般是三天后到帐。
我现在想买基金鹏华治理和博时增长哪个表现好些?
差不多，哪个净值低买哪个，博时增长刚分过红
基金什么时候分红？
基金分红并没有固定的时间，基金分红是必须要满足一定的条件才可以进行分红的。当基金满足基金合同约定的收益分配条件时，基金管理人可进行收益分配，将基金投资实现的利润分配给投资者，投资者可享受基金的分红收益。
当基金收益达到一个标准时基金管理人可以进行分红。
鹏华优质治理股票(LOF)：更新招募说明书 _***经济网——***经济门户
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:***工商银行股份有限公司
鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)由普润证券投资基金及普华证券投资基金转
换运作方式而成。依据***证监会2007年4月10日证监基金字[2007]100号文核准的普
润证券投资基金份额持有人大会决议及***证监会2007年4月10日证监基金字[2007]
101号文核准的普华证券投资基金份额持有人大会决议,普润证券投资基金及普华证券投资
基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、
修订基金合同,并更名为“鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年4月25日
起,由《普润证券投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经***证监会核
准,但***证监会对本基金集中申购的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体**、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎
回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承
担。投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,并根
据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年4月24
日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日(未经审计)。
一、绪言...................................................................3
十一、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记.........50
二十一、基金的终止与清算...................................................79
一、绪言
《鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“本招募说明
书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)和其他有关法律
法规的规定,以及《鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基
本招募说明书阐述了鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”
或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书,并根据自身风险承受能力谨慎选择适合
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料
申请发售的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当
事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人
作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本基金、基金指鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF),本基金由普润
证券投资基金及普华证券投资基金转换运作方式而成
普润基金指普润证券投资基金,运作方式为契约型封闭式
普华基金指普华证券投资基金,运作方式为契约型封闭式
本基金管理人、基金管理人指鹏华基金管理有限公司
本基金托管人、基金托管人指***工商银行股份有限公司
本基金合同、基金合同指《鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充,本基金合同由《普润
证券投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》
托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《鹏华优质治理股票型证
券投资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充,托
管协议由《普润证券投资基金托管协议》及《普华证券投资
招募说明书指《鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》,
份额发售公告指《鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)集中申购期基
法律法规指***现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规
《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》
银行监管机构指***银行业监督管理***会或其他经***授权的银行业
基金合同当事人指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法
律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的
机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在***
合法注册登记并存续或经**有关部门批准设立的并存续的
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
及相关法律法规规定的可投资于***境内合法募集的证券投
资基金的***境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以
投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或***证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称
基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
基金转换运作方式指对包括普润基金、普华基金由封闭式转为开放式,调整存
续期限,终止上市,调整投资目标、范围和策略,修订基金
合同,并更名为“鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)”
基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管
理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转
换为基金管理人管理的其他开放式基金(转入基金)的基金
基金销售指对基金申购、赎回、转换等业务的统称
代销机构指符合《销售办法》和***证监会规定的其他条件,取得基
金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理
协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的
基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者
基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
注册登记机构指鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基
基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基
交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
基金合同生效日指《鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生
效起始日,本基金合同于基金管理人和基金托管人签署并经
***证监会核准后,自普润基金、普华基金终止上市之日起
生效,原《普润证券投资基金基金合同》和《普华证券投资
基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算
完毕,***证监会对清算结果核准并予以公告的日期
集中申购期指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,
基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
交易时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
业务规则指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作等方面
场外申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人
场外赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人
场内申购指投资者通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的会员
单位和交易所开放式基金交易系统,申请购买本基金份额的
场内赎回指投资者通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格的会员
单位和交易所开放式基金交易系统,申请卖出本基金份额的
集中申购指投资者按照基金合同及招募说明书的规定在集中申购期内
日常申购指投资者按照基金合同及招募说明书的规定在集中申购期结
日常交易指场外申购和赎回、转换等场外基金交易,以及场内申购和
上市交易指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方
注册登记系统指***证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统指***证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
系统内转托管指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同
销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位
跨系统转登记指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券
巨额赎回指在单个开放日,本基金的基金净赎回申请份额(赎回申请
总份额扣除申购申请总份额的余额)与净转出申请份额(基
金转换中转出申请总份额扣除转入申请总份额的余额)之和
基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收
益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基
基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券
的应计利息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的
指定媒体指***证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的事件和因
素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、*乱、
火灾、**征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话:(0755)82021233传真:(0755)82021155
7、联系人:吕奇志
8、注册资本:人民币1.5亿元
9、股权结构:
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:***。历任***电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、*****,深圳发展银行行
长助理、副行长、*****、副董事长、行长、**副***,现任国信证券股份有限公司董
邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:***。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、***兵器工业总公司主任科员、***证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,
孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:***。历任贵州省**经济体制改革***会主
任科员、中共深圳***政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、***深业(集团)有限公司助理总经理、***深业控股有限公司副总经理、
***高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
国信证券股份有限公司副总裁,现任国信证券股份有限公司顾问。
周***先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:***。曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理;2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财
务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理;2015年4月至今任国
MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(ArthurAndersen
MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CA
AIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)投资副总
员、欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon
资产管理股份公司(EpsilonSGR)首席执行官,现任欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)
AlessandroVaraldo先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意
志银行集团FinanzaeFuturoFondiSprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级
经理,IMIFideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,圣保
罗银行投资公司(BancaSanpaoloInvestS.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia股份公司
ManagementS.A.)董事总经理,UnicreditHolding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业
务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A)首席市场官、欧利盛
资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保罗银行股份有限
史际春先生,***董事,法学博士,国籍:***。历任安徽大学讲师、***人民大学副
教授,现任***人民大学法学院教授、博士生导师,***特殊津贴专家,兼任***法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大***会和法制***会***。
张元先生,***董事,大学本科,国籍:***。曾任**军区干事、秘书、编辑,甘肃
***研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作***会研究室主任,***银监会政
策法规部(研究*)主任(*长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结
算有限责任公司董事长兼*****;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限
高臻女士,***董事,工商管理硕士,国籍:***。曾任***进出口银行副处长,负责
贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有
限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
黄俞先生,监事会**,研究生学历,国籍:***。曾在中农信公司、正大财务公司工
作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
AndreaVismara先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务
所担任律师,先后在法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产管理股份有限
公司(CAAMSGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGR
S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
李国阳先生,监事,硕士研究生,高级会计师,国籍:***。曾任深圳国投证券有限公
司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总经
理、资金财务部总经理,国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资金
财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理,曾任鹏华基金管理
有限公司董事、监事会召集人,现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、资金财务
苏波先生,职工监事,博士,国籍:***。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、
投资部经理,南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、
渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理;2008年11月加盟
鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理。
刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:***。曾在***工商银行深圳分行、平安证
券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司,历任登记结算部副总经理,现任公司
于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:***。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;
2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任监察稽核部法务主管。
高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:***。历任***国际
金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、
基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副
胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:***。曾就职于全国社会保障基金理事会投资
部、境外投资部,历任副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理,
高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:***。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、
高永杰,督察长,法学硕士,国籍:***。历任中共中央办公厅秘书*干部,***证监
会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,
现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
张戈先生,国籍***,经济学博士,8年证券从业经验。历任宝盈基金管理有限公司核心
研究员,从事策略、地产等研究;2012年5月加盟鹏华基金管理有限公司,担任研究部高级
研究员,从事策略研究工作,2014年4月至2014年6月担任鹏华普丰证券投资基金(2014
年6月已转型为鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金)基金经理,2014年6月起至今
担任鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2014年7月起兼任鹏华优质治理
股票型证券投资基金(LOF)基金经理。张戈先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理其他基金情况:
2014年4月至2014年6月担任鹏华普丰证券投资基金(2014年6月已转型为鹏华策略
2014年6月起至今担任鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
吴印先生,经济学硕士,9年证券从业经验。历任万家基金管理有限公司研究发展部行业
分析师、基金经理助理、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金经理、万家行业优选
股票型证券投资基金(LOF)基金经理、万家精选股票型证券投资基金基金经理等职;现任职
于鹏华管理有限公司基金管理部,2015年2月起担任鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)
本基金历任基金经理:
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、*总支***。
初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理,
社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加
冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构投资部总经理,社保基金组合投资
程世杰先生,鹏华基金管理有限公司首席权益投资官,鹏华价值优势基金基金经理。
黄鑫先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理,鹏华动力增长基金、鹏华品
王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证500指
数(LOF)基金、鹏华地产分级基金、鹏华沪深300指数(LOF)基金基金经理。
阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理,鹏华丰收债券基金、
鹏华双债保利债券基金、鹏华可转债债券基金基金经理。
陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华***50混合基金基金
1、依法募集基金,办理或者委托经***证券监督管理机构认定的其他机构代为办
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照列明的投资目标、策略及限制全权处
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效
3、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产用于下列
投资或活动:
(4)买卖其他基金份额,但是***另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关规定,由***证券监督管理机构规定禁止的其他活
4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守***有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
(2)故意***害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响***证监会依法监管;
(6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
(7)除依法进行基金资产管理外,直接或间接进行其他股票投资;
(8)其他法律、行政法规以及***证监会禁止的行为。
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他的第三人谋取不
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
(4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
1、内部控制的原则
基金管理人的内部控制遵循以下原则:
(1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的
(3)***性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对***,公司基金资产、自
(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
(5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以
2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:
(1)合法合规性原则:基金管理人内控制度应当符合***法律、法规、规章和各项规定;
(2)全面性原则:内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有制
(3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;
(4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营
战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
(1)董事会下设合规与风险控制***会,主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制
(2)公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查,组织、指导
基金管理人内部监察稽核工作,并可向董事会和***证监会直接报告。
(3)经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门负责人定期召开会议对各类风险予
以充分的评估和防范,对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论,并及时采取防范和
(4)监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查,定期不定期对业务
部门内部控制制度执行情况和遵循***法律,法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时
(5)业务部门:对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。
(6)员工:依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念,公司每个员工均负有一
线风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,并负有把
业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。
(1)公司通过不断健全法人治理结构,充分发挥***董事和监事会的监督职能,力争从
源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合
(2)管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念,并着力培养全体员工的合规及风险防
范意识,营造浓厚的风险管理文化氛围,保证全体员工及时了解***法律法规和公司规章制
度,使合规及风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
(3)公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、
督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。
(4)建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度:自成立来,公司不断完善内控组织
架构、控制程序、控制措施以及控制职责,建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制
制度进行修订和更新,公司的内部控制制度不断走向完善。
(5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、
信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括
岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和业务流程
(6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制度,
实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形成了
不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
(7)建立健全了岗位责任制:公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位
(8)构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序,并
经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而识别、评估和预警与
公司管理及基金运作有关的风险,通过明晰的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、
控制,使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。
(9)建立自动化监督控制系统:公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控
系统等计算机辅助控制系统,对投资比例限制、“禁止投资股票库”、交叉交易等方面进行
电子化控制,有效地防止了运作风险和操守风险。
(10)不断强化投资纪律,严格实施股票库制度:公司不断强化投资纪律,加强集体决
策机制,各基金的行业配置比例、基金经理个股投资授权、基准仓位等由投资决策***会决
定。同时,公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度,并由研究小组负责维
护,所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度,定期对各基
金遵守基金合同的情况进行评估,防范契约风险。
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
(2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制
名称:***工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:蒋松云
截至2014年12月末,***工商银行资产托管部共有员工207人,平均年龄30岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
作为***大陆托管服务的先行者,***工商银行自1998年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月,***工商银行共托管证券投资
基金407只。自2003年以来,本行连续十年获得***《亚洲货币》、***《全球托管人》、
***《财资》、***《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威
财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务
品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
***工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年
七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)
审阅后,2014年***工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留
意见的控制及有效性报告,表明***第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健
全性和有效性的全面认可。也证明***工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托
管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守***有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
***工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由***工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计*)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行***行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
(1)合法性原则。内控制度应当符合***法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”
的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委
(5)有效性原则。内控制度应根据***政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并
保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)***性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须
相对***,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须***于内控制度的制定和执行部门。
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好
的防火墙隔离制度,能够确保资产***、环境***、人员***、业务制度和管理***、网络
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控
制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增
强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处
理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对***、数据和传真加密、数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、
操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,
资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从
演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接
领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披
露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立
一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
1、鹏华基金管理有限公司
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