为什么海通证券资金转银行被禁止银行支取
这是因为你没有办理三方存管协议，证券方禁止你转账。只要本人带身份证、股东卡到开户证券营业部补办三方协议就可以了。
上海海通证券股份有限公司是个骗子公司。骗你交上2980的会员费以后，然后联系不上了,如何追回呢？
我知道你说的这个公司，在网上可以查到，帮你做股票的，是骗子，不过他不是大家都知道的海通证券，你可以报警。
。。银行在我不知情的情况下给我开通海通证券是违法行为吗
也许是的。
海通证券这是怎么了？保荐多家上市企业长期破发，撤单数行业第一
每天看财报，商业全知道，关注财报和商业故事，让人更聪明。
4月27日，上交所决定，终止对惠强新材首次公开发行股票并在科创板上市的审核。
惠强新材是一家做锂电池隔膜的公司，此前上交所曾对其问询，内容主要涉及其科创属性、研发费用等。4月19日，惠强新材和保荐机构海通证券，提交了撤回申请。
据Wind，海通证券今年负责的企业IPO撤否率较高，在大型券商中仅次于光大证券、浙商证券。
值得注意的是，近一年来，海通证券已经数次被罚。
去年3月，海通证券保荐的深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转债项目，在发行上市当年，公司的营业利润就同比腰斩。证监部门对海通保代王行健、张恒作出3个月内不受理行政许可的处罚措施；
去年8月，海通证券还因其承销的华晨债尽调不充分、最终违约，海通证券、项目负责人杨若冰也被辽宁证监*处罚……
去年净利大降4成，保荐项目撤单数第一
财报显示，2022年，海通证券实现营收259.48亿元，同比下降39.94%；归属于上市公司股东的净利润65.45亿元，同比下降48.97%。
其净利润不仅跌出“百亿净利”阵营，在排名上也有所下滑，直接从上一年的第4位，降至行业第9位，降幅明显大于头部券商平均水平。
投行业务方面，2022年，海通证券投行业务收入为42.62亿元，而2021年同期营收为56.59亿元，同比减少13.97亿元，降幅达24.69%。海通证券表示，下滑的部分主要是香港市场股权融资规模大幅缩减，境外投行收入同比减少。
从年报数据来看，2022年含北交所在内，海通证券完成IPO项目30单，较2021年减少了5单，市场排名第三；融资396亿元，市场排名第四；完成科创板IPO项目17单，融资311亿元，挂牌数量、融资金额均位居市场第二。
在完成保荐数量减少的同时，海通证券的撤单量却在增加。
据Wind显示，2022年IPO撤回数量最多的是海通证券，主动撤回16家上市申请，中信建投、华泰联合、中信证券、国际金融等紧随其后，主动撤回数量分别为13家、12家、15家、10家。
今年一季度，海通证券终止的项目数量最多，达到7家，与招商银行并列。
近1/3保荐项目，上市以来股价涨幅为负
尽管业务数量居前，但海通证券保荐企业质量受质疑。很多海通证券保荐通过的项目，让投资者一言难尽，上市至今仍处于破发状态。
据wind显示，自2020年以来，海通证券成功保荐上市的IPO共计99个，在行业中排名第三。
截至今日，其保荐的27家上市公司股价，自上市以来股价涨幅为负数，占比近1/3。其中，有15家都属于科创板，8家来自创业板。
其中，翱捷科技跌得最惨。其成立于2015年，2022年初头顶“基带芯片第一股”的光环上市，发行总募资68.83亿元，在2022年A股新股募资金额Top10中名列第六。海通证券获得保荐及承销费用达到3.1亿元。
没想到，出道即巅峰。翱捷科技上市首日即破发。截至4月28日，其股价较发行价已经跌去近6成。业绩方面，其在2022年营收21.4亿元，同比微增；归母净利润为-2.52亿元，近三年累计亏损超30亿元。
位居第二的南模生物，截至今日股价较发行价跌去近一半。2022年，其营收增长10%，但净利润扭盈为亏。投资者吐槽“市场弃之如敝屣”。IPO募资时，南模生物实际总募约资20亿元，比原拟募资多10.68亿元，海通证券从中获得收入达1.58亿元。
之江生物的股价也“跌跌不休”。其曾在2020年背靠“疫情红利”实现业绩大涨，营收从2.6亿元跃升20亿元，净利润从5千万暴涨近10亿元，这样的表现维持了3年。
但随着疫情防控放松，从去年一季度开始，之江生物单季的营收和净利润连续5个月下滑，如今均已跌破亿元。甚至有投资者喊话其“利润几乎归零”。
今年以来，海通证券累计保荐7家公司登陆A股，在行业中排名第三，仅次于中信建投、中信证券。
其中，4月18日上市的索辰科技，定价饱受争议。其是年内最高价新股，发行市盈率超过行业平均水平的6倍，埋下了破发的担忧。早在上市前夕，就有投资者就调侃，要是首日即破发，索辰科技就变成“索命科技”了。
上市以来，索辰科技股价波动较大，截至4月27日，其在盘中首次跌破发行价。
结语
全面注册制改革落地，从“受理即担责”到“申报即担责”，对中介机构“看门人”的责任提出更高要求。
与此同时，券商投行业务的监管也逐步趋严，这些都将倒逼券商投行从业人员严格把关、审慎执业。在这样的大背景下，习惯了传统的股权业务模式的投行、保代，或将面临更严峻的挑战。
海通证券为什么股价一直不涨？海通证券年报如何分配？海通证券散户多是好是坏？
随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度稳步提升，这也给证券行业带来了良好的发展前景。那么我今天将为大伙分析国内最大的券商企业之一--海通证券，到底有没有投资的必要呢？我们一起来说一说吧。在开始分析海通证券前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，限时点击就可以领取：宝藏资料：证券行业龙头股一览表一、从公司角度看公司介绍：海通证券股份有限公司成立于1988年，公司拥有卓越的综合性业务平台和成熟的海外业务平台。经过三十余年的发展壮大，海通证券已经成长为一家资质齐全、业务覆盖全球的综合类证券公司，形成了多功能协调发展的金融业务体系，分类评价结果继续保持行业最高水平A类AA级。了解了公司的基础概况后，我们来看看这家老牌券商还具备哪些优势。亮点一：卓越的综合金融服务平台从海通证券的业务分析，通过组建、收并专业子公司，不断扩充公司经营的金融产品服务，涉及到金融服务边界。已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。综合化的金融平台拥有很强的规模效应以及交叉销售潜力，非常好的帮助了业务发展，奠定了客户综合金融服务的基础。亮点二：遍布全球的营销网络经营网点遍及全球5大洲14个国家和地区，囊括了六大国际金融中心"纽、伦、东、沪、新、港"，拥有境内的证券及期货营业部数达343家，正式员工就有超过万人，并且在境内外拥有客户近1800万名，托管及管理客户资产总额大于5.3万亿元。当然，公司还具备多重强小举黄么条考虽大优势，由于篇幅不太够，更多关于海通证券的深度报告和风险提示，我归纳在下面这篇研报当中，直接点击链接：【深度研报】海通证券点评，建议收藏！二、从行业角度中国股市依法监管、从严监管、全面监管已成为行业新常态。中国证监会将会更严格的管控券商风险，"风险管理全覆盖"依旧是行业发展的目标。在经济增长拥有新动力的背景下，新旧发展动能接续转换的步伐在加快，证券行业也将迎来新的战略机遇，拓宽成长空间，实现全面成长，也将会面临更激烈的市场竞争。在传统业务竞争的过程中，创新业务的快速增长将会成为新的发展趋势。不得不说，海通证券作为券商行业的领先企业，由于国内对金融的重视力度越来越强，未来发展前景十分不错。只是创作文章会耗费一定时间，要是想深入了解海通证券未来行情，点击就可以领取，将会有专门的投顾来为你诊断股市，看下海通证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测海通证券是高估还是低估？应答时间：2021-11-18，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看
海通证券怎么样
海通证券股份有限公司成立于1988年，前身是上海海通证券公司，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。2005年经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商。2007公司成功挂牌上并成功完成定向增发，优化了公司股东结构，公司资本金达到82.27亿元。在多年的发展中，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益，公司现有6家子公司、10家分公司，188家证券营业部分布在全国118个城，客户总数达300万，2010年三季度末公司总资产1101.92亿元，净资产436.05亿元。与成立之初只有13名员工相比，今天的海通是一个由63名博士、648名硕士和2555名学士等共4325名员工组成的国内一流的投资银行。良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。2006年4月，公司投资银行部荣获“2005年度投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。2007年1月，公司被著名财经网站和讯网评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”。2008年1月，公司被证券时报评选为“2007年中小企业优秀保荐机构”。2008年3月，被新财富评为“最受尊敬的投行”之一。2008年，被浙江省人民**金融工作办公室评为“优秀证券中介机构”。2007年到2009年公司连续三年获得上海证券报评选的“最佳并购团队”奖。2009年公司荣获第三届《新财富》杂志“新财富最佳投行奖”。长期以来，公司严格投资银行项目管理，显著提高了投行项目的质量，上海电气IPO成为H股回归A股的经典案例，取得良好场反响。公司并购重组业务发展迅速，尤其树立了在文化传媒领域并购专家的地位。海通证券经过二十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的合规和风险管理组织体系。近年来，公司不断加强合规和风险管理，内控水平不断提高。公司连续第三年获得了证监会分类监管AA评级，合规内控严格有序。公司作为首批合规试点券商，率先完成了合规试点工作，通过建立健全合规管理制度和组织体系，开展合规咨询、培训、审核、实时监控等，将合规工作深入到各个业务环节。特别是公司自主开发了信息防火墙系统，得到了监管机构的高度肯定；加强对可疑交易和客户身份的识别、监控，有效提升了公司反洗钱工作的水平。公司进一步完善了以净资本为核心的风险监控体系，实现了公司各项业务风险和整体风险的科学评估和有效监控。在长期的证券场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系、合规和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。
屡次被罚，海通证券开始掉队了吗？
作为老牌头部券商，如今海通证券的内控合规成最大短板？
文|张欣培实习生林杜昕
编辑|郭楠
6月21日，证监会公布了最新一批证券公司白名单，海通证券依然未能入选。目前，白名单上的证券公司数量已达到了31家，中信证券、国泰君安、华泰证券、广发证券、中金公司等券商均在列。
6月20日，海通证券公告，公司职工代表监事侍旭因公司工作安排提交了辞职报告。在此之前，海通证券总经理助理林涌提交辞职报告，董事余莉萍因个人原因（退休）辞职，总经理助理李建国与董事任澎也均表示因年龄原因辞去相关职务。
从2021年开始，海通证券高管变动就颇为频繁。2021年，海通资管副总经理、首席风险官兼合规总监就曾同一天离职。人员变动频繁之时，海通证券在2022年的发展似乎也并不顺利。
从2011年到2021年，海通证券的营业收入连续11年居于行业第二。但在2022年，其营业收入跌至第七名，净利润也从此前的前三滑落至第十。
于是，不禁有业内人士疑问，海通证券开始掉队了吗？
不过，从投行业务上看，在承销保荐项目数量，海通证券依然具有绝对优势。若以发行日为统计指标，截至6月20日，今年以来，海通证券IPO承销保荐家数为11家，承销保荐费12.15亿元，均排名第三。从项目储备上看，海通证券数量居于前列。Wind显示，截至6月20日，海通证券正常排队待审企业有49家，同样居于行业第三。
但是，若从项目质量上看，海通证券却有着诸多瑕疵，屡次收到罚单。而内控合规成为监管层处罚中多次提到的字眼。
6月15日，上交所对海通证券出具了监管警示函。原因是上交所对海通证券3个项目发出了《保荐业务现场督导通知书》后，海通证券将3个项目全部撤回。
而“一查就撤”是监管层多次强调严控的问题。上交所认为，这一定程度上反映出海通证券对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实。实际上，近两年，海通证券投行多次因为合规问题被罚，在头部券商中被处罚频率居前。
在2021年券商分类评级中，海通证券由此前的AA连降两级至“BBB”。对于海通证券来说，如何实现质量与规模的并举，将是其接下来面临的挑战。
IPO项目一查就撤
6月15日，上交所对海通证券出具监管警示。上交所指出，在申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐工作中，海通证券存在多种职责履行不到位的情形。而这种现象并不仅在一家企业中发生。
海通证券作为惠强新材、明峰医疗、治臻股份申请首发上市项目的保荐人，存在对重要审核问询问题选择性漏答，对发行人的收入确认、存货、采购成本、资金流水和研发费用等核查不到位等违规情形。
此外，上交所表示，在执业质量现场督导中亦发现，海通证券在保荐业务内部质量控制方面，存在投行质控、内核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等薄弱环节。
“一查就撤”是监管层此前多次强调要严防控制的。上交所在5月份发布的《审核动态》中就表示，执业质量现场督导的启动原则，包括保荐人在本所保荐IPO项目中存在撤否率排名靠前、违规处理情形较多、多次出现“一督就撤、一查就撤”等情形。
海通证券再一次成为了一查就撤的典型。在上交所对上述3个项目发出《保荐业务现场督导通知书》后，实施现场督导前，海通证券均撤销了这3个项目的保荐。
根据Wind数据显示，2023年以来，海通证券首发保荐项目撤回数量已达9家，在所有券商中，撤回数量最多。
有投行人士表示，对于监管层来说，现在IPO更看重的是质量而非数量。实际上，项目撤否数量也成为了证券公司执业质量的重要评价标准。
2022年12月中证协发布的《证券公司投行业务质量评价办法》中表示，如果因初审环节发现影响发行条件撤回，扣100分；因被确定为现场督查或现场检查对象后撤回扣60分；除因行业政策变化、市场环境变化等合理原因撤回不扣分外，其他原因撤回扣20分。保荐机构及相关人员的监管处罚情况等都会成为扣分因素。
内控合规屡出问题
“作为头部券商，在项目标的选择、内控合规上应该会更加严格。”一家中型券商投行人士认为。然而事实是，海通证券近两年多次收到罚单。
2021年，海通证券、海通资管在永煤债实质违约事件中出现严重违规，监管部门认为海通证券合规风控机制存在缺失，对海通证券、海通资管暂停相关业务展业的监管措施，并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。暂停业务属于较为严厉的一项处罚。
不仅在投行方面，海通证券在其他方面也多次收到罚单。2022年6月，证监会认定海通证券在境外子公司规范整改过程中，存在境外子公司未按规定履行完毕备案程序、境外经营机构股权架构梳理及整改方案制定工作不认真、存在重大错漏、公司章程未按规定修订等情况，责令海通证券改正并对高管进行约谈。
彼时，证监会明确指出，这些行为反映出海通证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。
同年9月，海通证券再收监管罚单。原因是未按期完成子公司组织架构整改，涉及未整改事项多，整改进度缓慢。上海证监*对其采取责令改正的监管措施。“反映出你公司合规意识薄弱、风险管理不足、内部控制不完善等问题。”上海证监*指出。
从监管层多次出具的罚单中可以看出，合规内控成为处罚中频繁提及的关键词。正因为合规问题，海通证券的分类评级与执业质量结果均受到影响。
在2021年券商分类评级中，海通证券由此前的AA连降两级至“BBB”。评级对证券公司的发展颇为重要。它主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其他业务活动相适应的整体状况。
根据全国股转公司发布的2021年度证券公司执业质量评价结果数据，海通证券合规质量扣分达到18.33分，是当年券商里被扣最多的。2022年执业质量评价结果显示，合规质量扣分依然达到了12分，所扣分数居于行业前列。
或许正是出于合规问题，海通证券再次与白名单失之交臂。2023年6月21日，证监会公布了最新一批证券公司白名单，海通证券再次未能入选。而其他一众头部券商包括中信证券、国泰君安、华泰证券等均已在内。
根据证监会介绍，对纳入“白名单”的证券公司将取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。
中证协官网披露的保代C类名单（处罚处分类）记录显示，截至目前，共有C类保荐代表人241人，其中海通证券为17人，高于中信建投、中金公司、国泰君安等头部券商。
号外！读数一帜视频号更新
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怎么我手机版的海通证券进不去？
如果手机下载安装的第三方应用出现问题,无法正常使用（无法开启、卡屏、闪退等），三星手机一般建议进行以下步骤排查及处理：
1.关闭重新启动该应用。
2.建议将此软件卸载重新安装尝试。
3.更换其他版本尝试。
4.更新下手机系统版本后安装尝试5.备份手机数据（电话簿、短信息、多媒体文件等），恢复出厂设置后重新安装尝试6.若恢复出厂后依旧无法使用，同时其他第三方软件可以正常使用，只有此软件不能正常运行，是与手机系统存在兼容性问题。建议将手机送至就近的服务中心进行检测及进一步处理。
如来自何去掉海通证券大智慧K线图上的白色小三角旗。
按一下右键出来方筐删除条件选股就行了
跌出“百亿净利”阵营，海通证券怎么了？
华夏时报记者胡金华上海报道
在3月17日海通国际发布超60亿港元的巨亏之后，3月30日海通证券（600837.SH）发布的2022年业绩可以用“惨淡”二字来形容，不仅营收和净利润双双大幅下滑，更是跌出了头部券商“百亿净利”的阵营。
年报数据显示，报告期内公司实现营业收入259.48亿元，同比下降39.94%；归属于上市公司股东的净利润65.45亿元，同比下降48.97%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润59.02亿元，同比下降52.41%；经营活动产生的现金流量净额88.19亿元，同比下降高达87.57%。此外，2022年海通证券在财富管理、投资银行、资产管理等多项业务的收入均降幅显著，其中交易及机构业务营业收入降幅更是达到115.63%。
值得关注的是，在境外投行业务方面，海通证券2022年可谓折戟，年报显示，截至2022年12月31日，作为全资子公司的海通国际控股实现收入30.41亿港币，净利润-53.40亿港币，海通国际控股持有此前出现巨亏的海通国际65.76%的股份。
“2022年券商业绩下滑是全行业的现象，从A股券商来说，实现净利增长的仅有三家中小券商，其他一线券商不少都出现了营收利润双下滑，不过像海通证券受境外投行业务巨亏影响如此大的却并不多见。”3月31日，上海券商分析师何贯接受《华夏时报》采访时表示。
投资者五问海通管理层
相比其他总部在上海的头部金融企业在年报季纷纷举行线上线下发布会，海通证券在3月30日晚间悄然发布了年报之后，公司对外几乎并未就年报中各项指标下滑对投资者做出线上线下回应。
不过值得关注的是，在海通国际出现巨亏之后，在3月20日上交所投资者关系平台上，就有投资者“五问”海通管理层。
在平台上有投资者提问，3月17日公司收到上交所监管工作函，同期贵公司海外子公司发出业务巨亏预警，请公司管理层正面回答此次监管工作函是否与控股国际子公司有关？对此，海通证券方面回应称，公司此次收到的工作函是上交所常规监管的非纪律处分发函，公司将按照函件要求做好有关工作。
而第二个问题则是针对海通证券自营投资方向应该是新能源、高科技、医*等细分领域的龙头，少投传统行业，不过投资收益差，管理层拿高薪工资是否合适？对此，海通证券也表示，公司相关业务经营情况将在公司2022年年度报告中的相关章节进行披露。
对此，《华夏时报》记者从海通证券2022年报中发现，2022年末，海通证券支付给职工以及为职工支付的现金为89.54亿元，上年同期为79.68亿元；2022年末，海通证券应付职工薪酬为44.85亿元，上年末为74.98亿元；经合并计算，2022年，海通证券员工年度薪酬福利总额为59.41亿元，上年同期为89.88亿元，同比减少33.90%。
在上证投资者关系平台上，也有投资者提问公司前总经理助理林涌是否还在海通国际履职?对此，海通证券则回应请投资者关注公司及海通国际的相关公告。
还有投资者向海通证券建议，由于其H股股价偏低，不利于公司业务拓展，建议公司私有化H股并注销，提升股东回报。
“面对海通证券市值严重缩水，公司称股价是受市场的影响，全然不提自身主观因素。同样是面对估值现状，中信证券被越秀资本等股东增持，浙商证券持续回购其A股，两大电信运营商分别宣布年分红占公司当年利润70%以上。海通证券有什么样的举措？”在平台上，也有投资者提出更为尖锐的提问。
对此，海通回应表示，公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报。公司2020—2021年度共计分配现金红利总额超108亿元，占公司2020—2021年度归母净利润的46%。
不过，记者发现，在海通证券2022年年报中，其利润分配采用现金分红的方式，以每10股分配现金红利2.10元（含税）为基准，分配现金红利总额为27.43亿元，占2022年合并口径归属于母公司股东净利润的41.91%，同比2021年39.19亿元的分红下降了近30%。
年内连收监管处罚
在近三十家A股券商中，海通证券的净利润下滑排名倒数第八，在净利润百亿阵营中，海通证券也彻底掉出了“一线团队”，不仅远低于中信、国泰君安、华泰证券，还低于“散户大本营”的东方证券。
此外，海通证券还披露2022年计提减值准备公告，截至2022年末，公司计提信用减值损失16.66亿元，计提其他资产减值损失6512.10万元，合计计提资产减值损失17.31亿元，对净利润的影响超过公司2021年经审计的净利润的10%。
此外，记者还从年报中发现，报告期内海通证券至少存在四起被监管层出具立案调查、行政处罚等情形。
2022年1月，全国股转公司出具《关于给予海通证券股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》（〔2022〕1号），给予公司通报批评的纪律处分。该监管函件认定公司未按规定建立健全并有效执行持续督导工作制度。
2022年6月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2022〕25号）、《关于对任澎、王建业采取监管谈话措施的决定》（〔2022〕26号），对公司采取责令改正措施，对高级管理人员采取监管谈话措施。该监管函认定公司在境外子公司规范整改过程中，存在境外子公司未按规定履行备案程序、境外经营机构股权架构梳理及整改方案制定存在重大错漏等情况。
2022年8月，中国证监会上海监管*出具《关于对海通证券采取责令改正措施的决定》（沪证监决〔2022〕91号），对公司采取责令改正措施。该监管函认定公司新三板挂牌企业持续督导业务缺乏有效的内部控制机制等。
2022年8月，中国证监会辽宁监管*出具《关于对海通证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（〔2022〕17号），对公司采取出具警示函措施。该监管函认定公司在华晨汽车集团控股有限公司债券承销业务中存在对部分事项尽职调查不充分等情况。
2022年9月，中国证监会上海监管*出具《关于对海通证券采取责令改正措施的决定》（沪证监决〔2022〕173号），对公司采取责令改正措施。该函件认定公司存在未按期完成子公司组织架构整改等事项。
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