有志始知蓬莱近
无为总觉咫尺远

证券账户关联关系确认是什么意思

证券账户关联关系确认是指证券公司确认一家证券公司所持有的证券账户中的股票、债券或期货合约等证券的真实性。

1. 证券关联关系确认的基本要点

证券关联关系确认的基本要点包括:

(1)认定账户控制关系:根据多维度的证据和多人指认的言辞证据相互印证,来确定账户的控制关系。

(2)资金关联:核对账户所属的资金账户是否一致。

(3)交易地址关联:核对账户的交易地址是否一致。

(4)交易设备关联:核对账户的交易设备是否一致。

(5)协议表格:通过对账户的协议表格进行核对,来确认账户之间的关联关系。

(6)交易特征:通过对账户的交易特征进行识别和比对,来确定账户之间的关联关系。

2. 证券关联关系确认的立案调查和审理

根据相关法律法规规定,证券公司可以对证券关联关系进行立案调查和审理。

以华龙证券对蓝山科技股份有限公司的发行保荐未勤勉尽责为例,证券公司对此进行了立案调查和审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人的权利。

3. 证券关联关系的告知和疑问解答

证券公司会对已有证券账户的关联关系进行核对,并对未确认关联关系的账户进行告知。

如果投资者对已有证券账户的关联关系确认情况存在疑问,可以自行前往证券公司进行咨询和解答。

4. 证券关联关系确认的不同情况

证券关联关系确认存在不同的情况,包括:

(1)关联关系确认情况:当委托交易券商报送了账户关联关系确认,但***结算未进行确认时,证券公司可以直接为客户办理关联关系确认的相关业务。

(2)开户机构情况:如果账户开户机构为其他机构,需要对开户机构进行核实。

5. 证券账户与一码通账户的关联确认

投资者在办理证券账户开户时,需要将证券账户和一码通账户进行关联确认。

对于存量证券账户,关联关系的确认由托管证券公司进行申报确认。证券公司会对同一证券账户持有人在该证券公司所有证券账户中的证券资产是否属于同一投资者进行确认。

6. 证券账户关联确认的核实流程

证券账户关联确认包括以下流程:

(1)投资者各个证券账户由同一家证券公司托管,并在同一资金账户或不同的资金账户下,证券公司需要核实账户内资产权属后向***结算申报。

(2)***结算会核实投资者的证券账户关联关系,确认后将关联信息录入系统。

(3)投资者可以在证券公司柜台办理账户关联确认相关业务。

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