干货！基金销售合规研修会纪要来了

直播预告

今晚8点，听股转公司聊精选层

受疫情影响，基金宣传推介方式不断出新，直播等线上营销方式开始兴起。

针对当前业内比较关注的销售合规问题，中国证券投资基金年鉴于7月22-23日通过线上方式成功举办“基金销售合规风险管理专题研修会”。

本次研修安排在两个下午，授课内容包括“基金销售直播合规”和“金融消费者权益纠纷”两个专题，以及同业实践分享探讨。同时，邀请了通力律师事务所合伙人黎明、汇业律师事务所高级合伙人张燕伟，以及南方基金市场营销经理黄维铭、东证资管合规与风险管理部总经理助理孙媛等嘉宾分别授课，特邀东海基金督察长王恒和兴证全球基金市场部营销策划经理李婧分别担任嘉宾主持。来自公募基金管理公司及子公司、证券公司（券商资管）、保险资管、商业银行等机构约120名代表参加了本次学习交流。

专题研修一

黎明表示，最近两年基金销售方面的监管一直保持在较严水平。因为直播的一些新特点，包括传播方式的*限性，很多违规问题可能会比传统销售模式更严重。 

同业分享

黄维铭  南方基金市场营销经理

分享主题：南方基金线上营销合规策略、具体做法

最后，黄维铭分享了南方基金的直播间搭建经验，比如根据不同场合制定不同物料，以及提前准备风险提示道具，在直播开始时放置风险提示标语，在过程中团队也会适时提醒。

孙媛  东证资管合规与风险管理部总经理助理

分享主题：基金销售合规管理实务探讨

专题研修二

授课主题：从九民纪要看金融消费者权益保护纠纷案例审判新动态

后记

因为课题内容及时实用，发言嘉宾专业的实战分享，得到与会代表的一致好评，大家交流热烈踊跃，完全不受线上方式影响。同时，据了解，很多业内单位就此组织员工进行了内部学习交流。

本期研修也是基金年鉴首次尝试的线上研修会，在此，一并感谢大家的付出！接下来，我们还将陆续举办相关热点课程，欢迎大家积极参与。

本期研修内容若需要和嘉宾继续沟通咨询，请联系：010-85822153。

当前市场S基金管理人主要分来自为哪几类？

深入调研分析我国S基金市场，专业投资机构凯联资本认为，目前市场上S基金的管理人主要有三类：一是地方产业引导基金背景的S基金管理人，例如广州新兴成长基金、北京科创基金，上海科创中心二期基金，南京紫金建邺S基金；二是母基金背景市场化管理人，例如老牌母基金管理机构元禾辰坤、三方财富背景机构。凯联资本S基金管理团队正是基于母基金投仔贺资+直投桐空能力的叠加，在念轮派资产获取以及操作效率方面构建核心竞争力；三是各类金融机构，比如光大控股旗下光控领航S基金、华夏理财旗下华夏龙盈接力科技投资基金。此外，根据凯联资本与各类金融资管机构的沟通中发现，S基金的配置逐渐也进入到保险、信托等金融机构的视野中。

基金从业资格证哪些人要考？有什么作用？

基金从业是金融领域入行必备的准入门槛，随着行业发展，近年来报考人数大幅增加，那么基金从业资格证适合哪些人考?能带来什么作用?基金从业资格证适合哪些人考?1、在证券公司工作的人：证券公司要敏祥辩求全部考取基金从业资格证书;2、银行职员：行宴陆内有代销证券的业务，理财经理需要考取基金从业资格3、其他非金融机构职员：如市场上的理财公司、P2P公司销售理财产品，同样需要考取基金从业资格证书4、基金公司职员：基金公司在岗人员要求全部考取基金从业资格证书，或持有基金从业资格证书+通过基金从业资格考试(科目一《基金法律法规》)，视同获得基金从业资格证书。从事非私募证券投资基金业务的各桥缺类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人等负责人也应当取得基金从业资格。考下基金从业资格证有什么用处?1.入行“敲门砖”如今，随着金融行业的高速发展，近几年，基金从业资格考试的报考人数也持续增长中。对此，由于选择该行业发展的人越来越多，为了提高求职者的专业水平，企业也纷纷加大了对求职者的要求，基本上都会以基金从业证书作为考量求职者的基本条件。尤其对于求职者来说，在同等学历同等条件下，有基金从业证书与无基金从业证书明显会有差距，作为企业势必会优先录取持有基金从业证书的人士，这点也是大家目前求职的总体现状。2.提升自我价值除了基金从业资格证书是一张入行的“通行证”外，报考基金从业考试其实也是一种提升个人专业能力、自我价值的一种表现。别以为考取基金从业证书就是为企业服务的，其实通过学习基金从业方面的专业知识，也大大丰富了自己的个人阅历以及专业知识，在你的日后的职业发展路上、晋升、升职等方面带来更加好的帮助。

南方基金最牛的基金经理是谁

王晓明张光成管理的兴业趋势投资混合

一年44665场，公募直播真能卷！140多家公司谁是"拼命三郎"？独家数据揭秘…

金融直播遍地开花，但最卷的机构用户仍是有着7亿多基民的公募机构。

券商中国记者独家获取的欢句数据研究院最新发布的《2022年金融业直播年度报告》(下称《报告》)显示，2022年140多家基金公司及取得公募资格的资管公司（下称“公募机构”）一共搞了44665场直播，比2021年的28285场大涨57.91%；全年直播受众累计观看更是高达30亿人次；年度主题关键词涵盖到了个人养老金、半导体、光伏、同业存单、REITs、QDII、美联储加息等市场热点。

“安抚”“陪伴”是公募直播的核心主旋律。《报告》总结称，入*较早的公募机构“直播IP化”趋势明显，在原有内容输出基础上作出了许多质量较高的创新实践（形式创新或内容创新）。沉淀较早的机构差异化竞争力正在形成，力求以更亲民、更丰富、更创新的形式与投资者建立牢固的信任关系。

券商中国记者梳理后，还从中挖掘出了两大异于日常直觉的看点：一是直播虽以头部机构为主，但依然出现了创金合信基金等新锐公募身影。这类后起之秀不仅勤奋，还以专业团队化运作方式，覆盖早、午、晚三大时段，可谓是公募直播中的“拼命三郎”；二是公募机构直播虽倾向于活泼风格，但观看最多的并非“95后”或“00后”，而是以“80后”所在的30岁-39岁年龄段为主，30岁及以上的直播受众占比达到了75%。

2022年疫情反复，北上广深等公募重镇经历了相当一段时间的居家办公，远程云导播覆盖多种直播场景需求，逐渐成为公募机构最青睐的高性价比直播解决方案。《报告》显示：利用直播形式展开业务营销，已成为所有资管公司营销手段的“标配”。

欢句统计主流直播平台（包括欢句直播、支付宝、新浪财经、招商银行等）的数据显示，2022年140多家公募机构一共进行了44665场直播，比2021年上涨57.91%。具体看，这些直播的主要应用场景非常丰富，包括年度策略会、圆桌论坛、福利直播、渠道路演、内部培训、新发及持营产品宣发等，使用部门覆盖到了渠道、市场、品牌、电商、新媒体、固定收益、养老金部门、研究院等，受众累计观看高达30亿人次。其中，疫情严重的3月和临近年底的11月观看人次更是双双突破3亿。

（截图来源《报告》）

直播内容方面，《报告》总结称，2022年资本市场受到多方因素影响处于震荡之中，市场情绪低迷，投资者焦虑，因此“安抚”“陪伴”成了2022年各机构直播的核心主旋律。同时，随着个人养老金政策的落地，养老主题直播、市场投资机会和资产配置分享也是金融直播的重要输出内容，行业主题占比较2021年显著增加。

整体而言，2022年度热播主题集中在新能源、养老、医*生物、港股和FOF等方面。此外，年度主题关键词还包括了个人养老金、半导体、光伏、同业存单、REITs、QDII、美联储加息等基金投资热点，为基民提供了从微观到宏观层面的全方位财经分析。

券商中国记者发现，在《报告》列举的人气直播中，既有基金投资热点，如“赵诣挂帅泉果基金首只公募来了！”（泉果基金）、“基金经理丘栋荣与您畅聊投资机遇”（中庚基金）、“我们在‘一’起——广发基金投顾一周年专场直播活动”（广发基金）、“吵起来了！房子”还能涨吗?”（银华基金）等，还有“云游兵马俑”（博时基金）等喜闻乐见的直播，拉近了与基民之间的距离。

作为基金业市占率超80%的金融直播服务商，欢句在上述统计基础上，还进一步分析了不同基金公司的直播特色。

《报告》总结，入*较早的公募机构“直播IP化”趋势明显，在原有内容输出基础上，作出了许多质量较高的创新实践（形式创新或内容创新）。欢句根据市场调研，挑选出了其中代表性的栏目IP或影响力较大的优秀专题，包括“*长来了”（南方基金）、“ETF小酒馆/一茶一席谈”（银华基金）、“博时海边茶会/博时茶餐厅”（博时基金）、“深夜食堂”（国泰基金）、“华夏定投团”（华夏基金）等。

以欢句全年渠道分发总观看数据为统计口径，直播渠道分发综合影响排名前十的基金公司，分别是华夏基金、银华基金、南方基金、创金合信基金、广发基金、鹏华基金、华安基金、嘉实基金、华泰柏瑞基金、国泰基金。

（截图来源《报告》）

此外，以欢句直播场次、观看人次、综合互动等指标加权统计得出的年度十大魅力主播，分别为王嘉惠（华夏基金）、黄维铭（南方基金）、阮琪（易方达基金）、陈奥（博时基金）、孙晓鸥（嘉实基金）、彭晗昕（银华基金）、刘柳（富国基金）、成洁仪（东方红资管）、李婧（兴证全球基金）、沈婉（国联安基金）。

《报告》认为，在直播成为新常态之后，部分机构推出了一系列优化措施以顺应市场变化，专人、专项、专业运营态势正在各大头部机构内部酝酿蝶变，以更加全面、完备、专业的姿态应对竞争。“一些沉淀较早的资管机构差异化竞争力正在形成，力求以更亲民、更丰富、更创新的形式，通过直播与投资者建立牢固的信任关系。”

直播格*虽是头部公募环伺，但依然出现了创金合信基金等新锐公募身影。从券商中国记者长期跟踪观察来看，创金合信基金直播排名能进入前五，与该公司的团队化运作有着密切关系。券商中国记者从创金合信基金处获悉，2022年该公司原创直播总场次近500场，加总复播累计直播总场次超10000场，共分发79个平台，累计直播观看超1亿人次。

在布*思路上，该公募对券商中国记者表示，他们的直播主要定位为品牌工具、投资者陪伴工具，沿“早上讲资讯、午间找机会、晚上谈市场”线索，覆盖到早、午、晚三大时段。此外还围绕固定收益、量化指数、行业赛道、港股及海外市场等投资条线推出了《债一起》《量化情报*》《嗑基事务所》《港一港》等栏目，并形成了投研人气IP《嘟姐看市》《股海听弢》等，以及针对入门投资者及专业机构投资者的栏目《合信岛》与《创金下午茶》等，并形成质控人员主导的特色栏目《拜托了，质控官》。

作为一份丰富的大数据分析，《报告》还从基民角度描绘出了他们的直播观看行为。

首先是集中观看时段。《报告》显示，机构主要开播时段集中在19时和15时，分别开播1300场及1000多场。其中，19时开播的受众总观看量近1500万人次，场均观看人次达到12.5万人次，且机构19时开播总观看量甚至超过其他时段累计人次加总；18时场均观看人次达到9.68万人次，为场均观看人次高时段；此外，20时（5.2万）、9时（2.76万）、17时（2.66万）、15时（2.57万）等几个时间都可以作为错峰直播的时段选。

（截图来源《报告》）

其次是基民的地域分布。最爱看直播的是广东省基民，占比超12%；第二是山西省（8.53%），这有点出乎意料；然后才是北京（6.93%）、江苏省（6.20%）、上海（5.99%）。《报告》指出，华东地区因受去年上半年疫情封控影响较大，整体占比有所下降。

再次是基民年龄段。平时谈及直播时，一般是认为“95后”和“00后”是观看主体。但《报告》显示，直播观众的主要群体却是30-39岁年龄段人群，占比达到了31.95%。包括这一年龄段群体在内，30岁及以上的直播受众占比达75%，但较2021年的78%有所回落；“95后”所在的25-29岁群体占比为11.42%；“00后”所在的18-24岁群体占比13.52%，相较2021年上涨了3.3个百分点。此外，在性别方面，女性基民的占比仍超过男性，比例分别为53.69%和46.31%。

对行业、公司、基民等多维度分析后，《报告》最后对公募机构的直播趋势进行了概括总结。经过数年摸索和沉淀，资管行业直播业态已呈现出以下几个阶段性的蜕变趋势：

一是直播IP化更有利于帮助投资者建立路径依赖。直播流量争夺日趋激烈的大环境下，建立有别于竞争对手的的直播IP是塑造差异化竞争力的最佳方式之一。包括依托高质量内容塑造投教IP，依托个人风格塑造个人IP，依托品牌调性和输出方式塑造栏目IP等。总而言之，依托高质量的内容输出结合特色化的输出形式，最终达成直播板块IP化是塑造差异化竞争力的总体趋势之一。

二是金融直播回归社交互动逻辑，争夺用户注意力是关键点。直播最大的魅力在于实时互动，而非单一维度的信息灌输。点赞，留言，以及主持人的临场互动是直播区别于其他传播媒介的核心差异。符合互联网用户审美取向的形式创新、内容创新能进一步拉近投资者与管理人的距离感，让投资人感受到被看见、被尊重，更容易获得价值认同。

三是直播工具进化，创意升级是塑造高质量直播内容的绝佳助力。受限于行业特殊性，金融直播一直在合规和创新中寻求动态平衡，在直播内容信息传递受限的大前提下，对于内容传递方式的创新是非常必要的。直播活动不再*限于一人一桌，照本宣科的呆板框架。在2022年，直播场景3D构建，元宇宙直播，户外多场景、多主题直播，直播综艺化，情节化，戏剧化等直播创意形式被妥善移植并应用在金融直播领域，并取得了不错的反馈效果。

校对：陶谦

南方基金是国企吗？要肯定回答！谢谢！

1、是国企。2、南方基金管理有限公司成立于1998年3月，是国内首家规范的基金管理公司，成为中国新基金业的起始标志。现为为国内管理资产规模最大的基金管理公司。~如果你认可我的回答，请及时点击【采纳为满意回答】按钮；~手机提问的朋友请在客户端右上角评价点【满意】即可；~如还有新的问题，请向我求助或追问。

98年最先成立的五家基金公司有哪五家?

国内最早成立的10家基金管理公司中国南方基金管理公司最早的一家嘉实基金管理公司华夏基金管理公司华安基金管理公司博时基金管理公司易方达基金管理公司中国招商基金管理公司海富通基金管理公司中国银河基金管理公司长盛基金管理公司

支付来自宝里基金我关注的人在哪

品牌型号：vivos9系统：OriginOS1.0软件版本:支付宝10.2.38支付宝里基金我关注的人在基金讨论区里可以查看。以vivos9手机为例，查看基金里关注的人的步骤共需9步。具体操作步骤如下：1第1步点击搜索框在支付宝首页的界面中，点击搜索框。2第2步输入基金在搜索框的界面中，输入基金。3第3步点击基金在搜索结果的界面中，点击基金。4第4步点击持有在基金的界面昌大中，点击持有。5第5步点击我持有的基金在持有的界面中，点击我持有的基金。6第6步点击讨论区在我持有的基拦迅链金界面中，点击讨论区。7第7步点击自己的头像在讨论简孙区的界面中，点击自己的头像。8第8步点击箭头图标在展开的界面中，点击箭头图标。9第9步点击关注在个人资料的界面中，点击关注即可查看。王者之心2点击试玩

ACCA理财系列|职场年轻人该如何选择适合的基金？（11月17日,在线讲座）

手有余粮，心中不慌。虽然大部分职场年轻人的收入不高，据某研究机构统计，超9成年轻人表示平时会有攒钱的习惯，而近6成年轻人选择将攒下来的钱进行基金投资。Z世代已经越来越早把财富管理提上日程，理财也逐渐成为GenZ中的新潮流之一。攒钱固然重要，但是使用靠谱的方式管理个人资产也同样关键，那么职场年轻人到底要选择什么样的基金进行投资呢？

有鉴于此，ACCA联合南方基金共同推出理财系列在线课程，希望为投资小白们提供基金投资理财的通识扫盲课，帮助更多有需要的财会专业人士进一步了解关于基金投资的方方面面，拒绝掉入投资陷阱。

第二期

职场年轻人如何选择适合的基金？

讲座时间：2022年11月17日（周四）19:30–21:00

形式：在线直播

参会对象：ACCA会员/准会员/学员/认可雇主员工/其他嘉宾

CPD学时：1.5小时

报名截止时间：2022年11月16日（周三）中午12:00

嘉宾简介

黄维铭，南方基金金牌讲师

北京大学工商管理硕士

波士顿大学经济学硕士

2013-2015年在斯坦福大学做经济学研究（QS全球排名2），2017年加入南方基金，投资者教育专家，零售线上运营专家，基金主播

■全平台粉丝超25万

■招商银行2020年睿云计划最佳讲师

■中国基金报英华奖2020年品牌传播创新公司奖(直播)

■新浪财经2022中国基金业“金麒麟”投教劳模奖

精彩预告

基金基础知识培训第三期：

女性如何利用基金进行家庭理财（12月8日）

第一时间获得更新信息

关于南方基金

1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方基金以打造“值得托付的全球一流资产管理集团”为愿景，秉承“为客户持续创造价值”的使命，坚持以客户需求为导向，以价值创造为核心，以产品创新为引擎，历经了中国证券市场多次牛熊交替的长期考验，以持续稳健的投资业绩、完善专业的客户服务，赢得了广大基金投资人、社保理事会、年金客户和专户客户的认可和信赖。

请问属李着南方基金公司哪个基金比较好

南方绩优！我持有过！一只很不错的基金！