光大证券股份有限公司属于什么企业

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）创建于1996年，系由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。2009年8月4日公司成功发行a股股票，共计募集资金109.62亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。截至2010年12月31日，公司注册资本34.18亿元，净资本176.47亿元，净资产227.16亿元，总资产595.79亿元。

又是光大证券！为了钱无底线？投行业务滑铁卢，分析师面临淘汰赛！

本文系信号研究室出品，作者：至诚

两天拿到两份警告，600多亿市值的光大证券投行业务不香了，不仅业绩遭遇滑铁卢，而且违规发行、证监*点名，深陷多处违规。为了钱无底线，有财经大V灵魂发问，“光大证券投行真的不需要好好反思下吗？”

保荐、承销多处违规，两天拿到两纸警告

3月24日，四平城投债融资项目违规发行浮出水面，31日光大证券作为相关债务融资工具主承销商遭自律调查，6月5日，光大证券收严重警告、责令改正。这边警告声音尚在绕梁，6月6日光大证券就因为违规保荐再领警示函。两天两次警告，光大被爆多处违规，牵扯出光大投行业务惨淡的业绩表现。

根据中国银行间市场交易商协会，光大证券被指出存在四处违规，一是：明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作，推动相关债务融资工具的违规发行；二是自律问询阶段提供信息不真实、不准确、不完整；三是发行定价工作未遵循公正原则；四是发行方案关于承销方式的披露不准确。

本来，债务融资工具一般有明确的利率呈现，但是吉林银行、亿联银行两家投资人暗箱操作，在票面利率之外收取其他费用。其中，亿联银行收取四平城投提供的收益补差款，以达到预期投资收益；吉林银行则以“资金监管账户费”的名目收取四平城投提供的其他费用。作为主承销商，本应保证发行的公平、公正、公开，但光大证券明确知悉上述行为，不仅纵容而且自身也参与了违规发行。

6月6日，江苏证监*对光大证券出具警示函，因光大证券作为纳芯微和帝科股份首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多种违规情形。

具体违规如下：一是光大证券称帝科股份披露的公告和实际情况一致，但帝科股份《2021年限制性股票激励计划(草案)》中股票激励授予对象的公告内容与实际情况不符；二是光大称帝科股份内部制度的建立与执行不存在问题，但帝科则自爆财务报告内部控制存在缺陷；三是称纳芯微对子公司的内部控制健全并得到有效执行，与纳芯微对子公司合规性管理存在缺陷的事实不符等。

信号财经发现，光大证券保荐的纳芯微已经科创板上市，目前市值243亿元，公司上市之初股价上演翻倍行情，但自去年8月份以来股价近乎腰斩，9月份公司将迎来解禁，不知又要套牢多少股民！虽然，帝科股份并不如纳芯微大涨后大跌，但帝科股份波动较大，目前股价较高点也跌超40%。

业绩全面下滑，投行业务遭遇滑铁卢

大家都知道，券商的投行业务包括证券承销业务、证券保荐业务和投资顾问业务，而一般保荐业务和承销业务又是券商投行业务的大头。反观本次光大证券马失前蹄，既踩雷承销业务，又踩雷保荐业务。统计数据发现，最近三年光大证券无论保荐业务还是承销业务都遭遇大幅下滑。

由于年报和wind数据有所出入，信号财经按wind数据进行统计发现，光大证券近三年保荐股票持续减少，从2020年的19家减少至2021年的14家进一步减少至2022年的7家；募资规模来看，2021年募资有所增加，但2022年大幅缩水13.6%。

在IPO募资榜单上来看，光大证券募资规模从2020年的前十名一路滑至目前的14名；保荐撤否率从2020年2.5%飙升至目前的18.75%。

根据wind数据，光大证券股权承销规模从2020年的8亿降低至目前的6亿，债券承销规模则从4132亿大幅下滑至目前的3520亿，如今2023年半年即将过去光大承销规模只有1505亿，承销规模有望进一步缩水。

投行核心业务全面下滑，带来的后果就是光大证券投行业务极度缩水。根据公司年报，光大证券投行业务收入从2020年19.87亿缩水至2022年的12.82亿，两年时间缩水35%。

光大证券业务全面缩水，分析师被传淘汰升级

根据2022年财报，光大证券业务全面缩水，营收下滑35%，净利下滑8.47%，但扣非净利下滑幅度高达27.65%。

各项业务收入来看，利息净收入下滑16.48%，应该主要是股市行情转差，融资融券和债券息差减少；手续费及佣金净收入下滑21%，收入减少17亿之巨，主要是经纪业务和投行业务手续费大幅减少，既和市场行情有关，也和公司保荐、承销数量大幅缩水有关。此外，资管业务和投资收益也有不同程度缩水。

该券商经纪业务及手续费净收入下滑幅度仅次于投行手续费，从去年43.54亿下滑至32.98亿，一年时间缩水10.56亿。其中，光大证券分仓佣金缩水了32%，从2021年的6.3亿大幅缩水至4.27亿，目前分仓比率依然高达万分之7.7。

在“公募佣金率从万分之八直接降至万分之三”的传闻之下，未来光大证券面临的压力可想而知。如果真的从万八砍半，光大证券分仓佣金大约还要缩水50%左右，未来研究所又将何去何从？

国盛证券近日发布了《研究团队人员配置方案试用管理条例》，其中要求，各研究团队严格按照派点占比水平定岗，信号财经从券商人士证实了该消息。

不止国盛，光大证券也在探讨派点和岗位挂钩，传闻分析师派点占比不到1%时可能面临调岗或淘汰。不过，业内人士表示，传言并不准确，而是派点占比不到1%连续两个季度的分析师会被要求答辩，答辩两次不通过才会面临淘汰。

无论是一次不达标还是两次，光大证券对分析师的考核要求越来越严格。而这背后和光大证券业务全面下滑，分仓业务收入缩水30%密不可分。随着未来分仓佣金再度缩水，光大证券研究所的分析师们将可能面临残酷淘汰赛！

光大证券是央企吗光大银行是央企吗？

光大证券不是央企。光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。

光大证券股票如何转户?

光大证券股票转户有两种程序:1,先在交易时间内带着身份证,股东卡和银行卡去光大证券原券商撤户,撤户最主要的就是撤消上海的指定交易,深圳的不需要撤消,因为深圳的股票可以在任一家券商交易系统里买卖.也可以销户,销户即把股东卡号都全部销掉,一般不建议销户;撤好户后,带着身份证,股东卡(永久有效,如果销户就相当于新开户)到先选择的券商营业部开户即可.2,可先在新选择的券商营业部把该做的手续全部办好,只有上海的指定交易挂不进(上海的指定交易只能在一家券商做),然后再在交易时间内去光大证券原券商撤户,撤好户后打个电话给新券商的经纪人,经纪人去柜台将客户的上海指定交易挂进去即可.撤户要注意的问题:撤户当天不能有股票买卖行为(委托买卖也不可),打新股资金未解禁不能撤户,中了新股但新股未上市也不能撤户.撤户时,帐户里如有股票可办理转托管,其中上海的股票根据上海指定交易挂在哪家券商自动转过去,深圳的股票需要填写转托管单,将新券商的机构席位号填上即可,深圳股票转托管费30,新券商报销,上海股票转托管免费.

哪些证券公司是央企？

证券公司是不是央企，要看控股股东是谁，在国外大部分是私企，但我国证券公司一般为国资委控股，所以称之为央企，以下证券公司排名市场份额前十分别是华泰，国泰君安，中信，中国银河，海通，申万宏源，广发，招商，国信，中信建设。他们都是国有控股，服务跟得上。因为我国证券市场没有对民营开放，随着我国资本市场的逐步开放中国目前只有9家合资证券公司，但与我国一百多家国企相比，明显少的可怜

想去证券公司工作，光大证券与招商证券哪个好？

中国证券业协会昨日发布对2016上半年度126家证券公司经营数据（未经审计）及业务情况的统计排名，共计25项指标，涉及企业规模、经营绩效、风险管理和客户基础等方面内容，现为您呈现各家公司的排名情况（指标有合并、筛选）。1总资产总资产方面，126家证券公司今年上半年合计5.75万亿元，较2015年末下降约10.34%，超过千亿规模的依然有15家。相比上期，29家公司的排名没有变化，包括排名前13位的中信证券、海通证券、广发证券、国泰君安和华泰证券等。排名上升的有38家，其中变化较大的有上升16位的华金证券（97到81），上升13位的华信证券（114到101），上升12位的东方财富证券（79到67）和上升11位的天风证券（48到39）。排名下降的有58家，包括下降10位的南京证券（36到46）等。2净资产净资产方面，126家证券公司今年上半年合计1.46万亿元，较2015年末微升0.70%，仅中信证券规模超过千亿元，海通证券由去年1011亿元下降至976亿元，超过百亿元净资产的有38家，较上期多出一家。共15家公司的排名没有变化，包括排名前6位的中信证券、海通证券、国泰君安、华泰证券、广发证券和银河证券。排名上升的有30家，幅度变化较大的有东方财富证券（96到58）和华信证券（117到84）。排名下降的有80家，掉落最大的是开源证券（87到95）。3营业收入营业收入方面，受到市场人气低迷和行情下行因素的影响，126家证券公司今年上半年合计实现1570.79亿元，没有一家证券公司半年度收入超过百亿元，超过10亿元的共40家，另有8家证券公司或券商资管收入不及1亿元。7家公司的排名没有变化，包括排名前2位的中信证券和国泰君安。排名上升的有55家，其中上升30位以上的有3家，分别是广发资管（81到44），华泰资管（85到51）和上海证券（45到12）。排名下降的有64家，变动最多的是东海证券（33到61）和恒泰证券（36到64）。4净利润净利润方面，126家证券公司今年上半年合计实现624.72亿元，排名前三的中信证券、国泰君安和海通证券均超过30亿元，10亿元以上的证券公司共18家，另有7家券商出现半年度亏损的情况。9家公司的排名没有变化。排名上升的有56家，其中比较突出的有东方花旗（109到69），上海证券（50到11），招商资管（87到48），广发资管（70到34）和华泰联合证券（83到49）。排名下降的有61家，其中降幅最大的是恒泰证券（33到99）和民生证券（51到116）。

国内券商排名

券商业绩排名揭晓证券公司会员经营业绩排名工作，中金公司、中信证券以绝对优势分列净利润第一、第二名。2005年券商利润明显向少数大券商集中。统计显示，排名前20位的证券公司总计实现净利润16.35亿元，而中金公司、中信证券分别实现净利润4.56亿元和4亿元，占总数的52％。广发证券、渤海证券、红塔证券分列第三至第五名。从资产规模和经纪业务排名看，一些老牌大券商仍具有一定优势。国泰君安、中国银河、申银万国、海通证券2005年末总资产分别达到197亿元、176亿元、143亿元和134亿元，分列前四名，而这四家券商当年的股票基金交易总额也恰好占据了券商前四强。作为证券业监管的核心指标，净资本规模将决定着未来券商各项业务的上限规模。排名显示，2005年，净资本排名前五位的分别是中信证券、海通证券、光大证券、华泰证券和国泰君安，分别为40.89亿元、25.33亿元、22.08亿元、21.24亿元和20.54亿元。2006年一季度券商持股市值排名一览表http://www.stockstar.com/incorp/darticle.asp?id=ga,20060511,00183238&columnid=2371

光大证券的券商账号是什么啊？他，跟资金账号不是同一个吗要怎么查询券距所门证井立剧同宣展商账号小白一个求大师指教

这是同花顺留给光大的接口。账户就是资金帐户，你在光大开户成功后会收到证券公司或者客户经理的短信，告知您帐号信息。如果您的问题得到解决，请给予采纳，谢谢！

光大证券券商转银行怎么转不出风始稳识来

1.确认你的款和金额能转.2.确认密码输入正确.3.可能银行把你的电话银行功能关闭了.

高层巨震之后，光大证券“一地鸡毛”？

在历史的轮回中，人们总是在寻求新的希望。

子公司“换帅”

7月7日，上海光大证券资产管理有限公司发布了公告，新任常松为公司总经理。

公开资料显示，光证资管于2012年5月9日成立，由光大证券100%控股，前身是原光大证券资产管理总部，是国内上市券商旗下首家资产管理公司。

图源：企查查

新任总经理常松，此前曾在多家公司任职，有着超过20年的投研经验，包括富国基金管理有限公司另类投资部、北京尊嘉资产管理有限公司投资部、中原证券股份有限公司资产管理部、长信基金管理有限责任公司量化投资部，2018年开始进入上海光大证券资产管理有限公司历任量化投资投资经理、公司副总经理、董事职务。

光大证券年报显示，截至2022年末，光证资管总资产31.83亿元，净资产27.54亿元，2022年净利润4.61亿元，同比下降30.99%。

公司净利润大幅下降的同时，光证资管又迎来了高层变动。

常松在调任前还是副总经理，彼时光证资管的总经理是汪沛。

图源：投资界

而中国基金报曾在文章中指出，有记者注意到，早期汪沛曾因为资管产品违规打新被监管约谈。

今年1月6日，光大证券公告，聘任汪沛为业务总监。虽然和副总裁王忠相比还差了一个级别，但也能看出是被公司给予了厚望的。

第一财经资讯曾在一篇文章中指出，知情人士称，“跟公司自营资金有关的，基本都交给了汪沛分管”。

根据第一财经资讯的记者描述，汪沛分管权益投资交易部、光大富尊公司、金融创新、债券销售以及固收外汇商品部；副总裁王忠则仅分管权益投资交易部和固收外汇商品部。

光证资管的调整变动，除了业务上与光大证券的关联，也在一定程度上体现出了光大证券根源上的问题。

三次高层大清洗

实际上，这也不是光大证券第一次对高层作出调整了，此前光大证券就换了三套领导班子，每一次权力的交替，又何尝不是期盼着给公司带来新气象，猛然回首才发现不过都是新的轮回。

2005年，徐浩明开始担任光大证券的总裁；2009年徐浩明带领光大证券A股上市，成为A股第二家上市券商；2013年8月16日，上证指数出现大幅拉升，一分钟内涨5.69%，光大证券紧急停牌，称公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。

而在此期间，证监会调查显示，光大证券因程序错误，引发实际成交高达72.7亿元，沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间内都出现了大幅波动。

根据证监会，一方面该事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题，另一方面，事件发生后，相关人员采取的错误处理方案，构成了内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

对公司作出相应处罚后，公司原总裁徐浩明、原助理总裁杨赤忠、财务总监员沈诗光、时任光大证券策略投资部总经理杨剑波，也都被处以罚款，及终身证券市场、期货市场禁入。这场A股最著名的一场“乌龙指事件”，到此也算了结了。

2014年1月，薛峰临危受命，担任光大证券**书记、总裁、副董事长等职责，副董事长后又晋为董事长。

受“乌龙指事件”影响，公司声誉受损，监管评级也下调，但借着牛市的东风，薛峰又带着光大证券开始逐渐回血。

只是好景不长，薛峰任职期间，2016年光大证券旗下的光大浸辉，联合暴风集团，以52亿元收购了英国体育版权公司MPS65%股权，2018年10月MPS就破产爆雷了。

曾经的投资人招商银行、华瑞银行等，也纷纷向光大追偿损失。

根据独角金融，2019年4月，薛峰辞任光大证券董事长一职，此前，负责MPS并购项目的关键人物——光大资本投资总监、国际并购业务负责人项通，因涉嫌收受贿赂被批捕，薛峰也同样因涉嫌收受贿赂被移交检察机关公诉。

2019年1月17日，光大集团**会研究决定，由闫峻代替薛峰担任光大证券**委员、书记一职，而这次，闫峻不仅没能带来新的希望，反而任期更短了。

2022年4月，因违反中央的八项规定精神，光大证券几乎“团灭”，原董事长闫峻被撤，监事长刘济平降级，总裁刘秋明被诫勉谈话，纪委书记范洪波被警告处分，副总裁王忠、梅键被“批评教育”。

闫峻被认定的主要问题包括违规在北京宴请、违规报销等。

值得注意的是，根据环球老虎财经app，闫峻在任职期间还任人唯亲，尤其是在券商研究所这种对专业要求比较高的部门，不仅在重要岗位上培养自己的心腹，培养的心腹专业水准也还有待商榷。

未曾参与过研究业务的券商研究所所长王汗青，造成公司重大损失却未受到过重处罚的闫峻旧部王振……管窥之下，或也可得见公司不乏一些尸位素餐之流，偏偏还占着紧要的位置。

而那些曾经的光大证券研究所骨干，也先后“出走”。

像光大证券这样的老牌券商，就凭这多年积攒下来的家底，从外头杀来，一时也是杀不死的，可若是从内部自杀自灭起来，离一败涂地或也不远了。

2013年的“816乌龙指”案件、2018年的MPS项目爆雷、2022年的违反八项规定。其中，徐浩明掌舵近8年，薛峰接手5年多，闫峻就只有3年了。

从内控管理，到业务质量，再到骨干的留存，多年下来，光大证券还能有多少家底经得起这么折腾？

排名止步不前

再看此次汪沛与常松的调任和提拔，或也意味着当初的高层大清洗已经到了尾声，但几套领导班子对公司的影响仍有余波。

从2013年的乌龙指事件后，光大证券就掉出了券商前10，并且此后再难重回前10。

以2014年为例，相关数据显示，光大证券总营收排名第11，净利润排名第12。此后光大证券的营收排名基本维持在前15。

图源：豆丁网

而2019年MPS项目爆雷后，虽然光大证券的营收排名还能达到第12，但其净利润排名已经掉到了第39。

图源：东方财富Choice数据

2022年因违反中央八项规定精神遭遇高层震荡的光大证券，营收排名则是堪堪停留在第15。

图源：中商情报网

虽然无缘前十，但客观来说，光大证券能够跻身百亿营收之列，依然属于头部券商。在面临危机时，这也为光大证券给予了一定的缓冲余地。

2022年，整个券商行业迎来了业绩低谷。

根据中国证券业协会统计，140家证券公司2022年度实现营业收入3949.73亿元，同比下降21.38%；实现净利润1423.01亿元，同比下降25.54%。

虽然主要是受市场波动影响，但中小券商业绩困境尤其突出，头部券商在面对外部环境的冲击时，尽管也出现一定的业绩下滑，但相对来说，在渠道资源和投研体系等方面，头部券商更有优势，同时也能够在客户端提供更丰富的选择。

中国证券报就在文中指出，在同比表现方面，中小型券商呈现出极致分化特征。其中，浙商证券、华林证券2022年度经营收入同比均实现正增长，中原证券、红塔证券2022年度经营收入同比分别下滑57.45%、87.58%。

光大证券公告显示，2022年全年公司营收和净利润分别较上年同期下滑35.46%和8.79%。

这样的数据表现在整个券商行业也算可圈可点，但在头部券商中，仍有不小的提升空间。

第一财经援引中信证券总经理杨明辉的话称，从欧美经验来看，全面注册制之后，会有一个投资银行业务向头部更加集中的趋势。

汹涌的时代浪潮不会等待任何一个人，企业发展犹如逆水行舟，谁也保不准，下一个被甩下的会不会是自己。

尾声

光大证券从1996年成立以来，已经发展了快30年，作为中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一，更是占尽了先发优势。

随着当代社会交通、互联网等技术的极速发展，社会资源集中的效率也空前的高，而这些头部券商更是在交易过程中掌握了极大的能量，动辄便是数十亿的项目，项目背后则关系着民生，牵扯到千千万万人。

需要警惕的是，当代社会交易的高效，也极为容易让人膨胀变质。

除了监管的介入，我们更要时刻自省自警，投资亦是修行。

天欲其亡，必令其狂。

共勉。

>大神带你读研报   一选商城>>

| 经济学博士好文推荐：被罚71亿，估值缩水七成，蚂蚁套住了谁？