上海证券交易所上市规则一览表(根据《上海证券来自交易所股票上市规则》的规定,下列情形中,证券交易360问答所应对其股票实施退市风险警示的有()。)-财高金融网

根据《上海证券来自交易所股票上市规则》的规定,下列情形中,证券交易360问答所应对其股票实施退市风险警示的有()。

根况印帮路据《上海证券交易所公司债券上市达江久规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合养独条的条件有（）。A．经有权部门批准并发行B．...

正确答案：ABCD根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券申请上市，应当符合下列条件：(1)经有权部门批准并发行；(2)债券的期限为1年以上；(3)债券的实际发行额不少于人民币5000万元；(4)债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；(6)证券交易所认可的其他条件。

沪深证劵交易所的交易规则有哪些

沪深证券交易所《交易规则》共十一章主要包括：第一部分总则一、交易规则的目的1.规范证券市场交易的行为2.维护证券市场秩序3.保护投资者合法权益二、交易规则的依据1.《证券法》等法律、行政法规2.部门规章3.证券交易所单程三、交易规则的适用范围1.交易所上市的证券入其衍生品种（以下统称证券）的交易，适用交易规则2.交易规则末作规定的，适用交易所其他有关规定四、证券交易的原则遵循公开公平公公正的原则（三公原则）五、参与证券交易应遵守的规则与遵循的原则1.遵守法律、行政法规、部门规章、交易所相关业务规则2.遵循自愿、有偿、诚实信用原则六、证券交易的方式1.无纸化的集中交易2.经证监会批准的其他方式第二部分交易市场第一节交易场所一、交易场所设施的构成1.交易主机2.交易大厅3.参与者交易业务单元（沪）、交易单元（深）4.报盘系统及相关的通信系统等二、交易大厅及准入1.证券交易所会员（以下简称会员）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报2.除经证券交易所特许外，进入交易大厅的，仅限下列人员（一）登记在册交易员（二）场内监管人员第二节交易参与人与交易权一、进入证券交易所市场的条件（一）会员及证券交易所认可的机构（二）须向证券交易所申请取得相应席位和交易权，成为证券交易所交易参与人。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元（交易单元）进行证券交易。二、参与者交易业务单元（交易单元）概念参与者交易业务单元，指交易参与人各交易所申请市立的、参与交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务监督、管理及服务的基本业务单位。第三节交易品种可以在证券交易所市场挂牌交易的证券（一）股票（二）基金（三）债券（四）债券回购（五）权证（六）经证监会批准的其他交易品种第四节交易时间一、交易日和休市日交易日：每周一至周五休市日：***法定假日和交易所公告的休市日休市日交易所市场休市采用竞价交易方式的交易时间上海市场的正常交易时间9：15-9：20-9:259:30-11:3013:00-15:00开放式集合竞价上午连续竞价下午连续竞价深圳市场的正常交易时间9：15-9：20-9:259:30-11:3013:00-14：57-15:00开放式集合竞价上午连续竞价下午连续竞价开竞价注：沪深9：15-9：20可撤单，9：20-9：25不可撤单；深9：25-9：30接收申报，但不做任何处理；深14：57-15:00不可撤单；15：00集合撮合。第三部分证券买卖第一节一般规定一、交易申报及交收责任1.会员接受投资者委托后，应按委托内容向交易所申报，并承担相应的交易、交收责任。2.投资者委托达成交易的，投资者应当向会员交会其委托卖出的证券或委托买入的款项，会员应当向投资者交付堀所得款项或买入的证券。申报：指会员向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为。二、交易结果及交易记录的发送1.会员通过交易单元和相关的报关渠道向交易所交易主机改善买卖申报指令，并按交易规则达成交易。2.交易结果及其他交易记录由交易所发送到会员。三、委托和申报记录的保管会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。四、交收的交易和回转交易1.投资乾买入的证券，在交收前不得卖出，但被告回转交易的除外。（一般证券为T+1交收，因此为T+1交易）2.回转交易：是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。3.债券和权证实行当日回转交易（T+0交易），B股实行次交易日起回转交易（B股为T+3交收）第二节指定交易、托管与转托管一、上海交易所指定交易（一）全面指定交易的含义全面指定交易是指参与交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与交易所市场证券买卖。（二）办理指定交易的手续1.投资者与指定的交易的会员签订指定交易协议，明确双方的的权利、义务和责任。2.会员根据投资者的申请向交易所交易主机申报办理指定交易手续。3.交易所在开市期间指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。（三）指定交易的变更1.投资者变更指定交易，向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。2.对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。3.指定交易撤销的可重新申办指定交易。二、深圳证券交易所托管与转托管（一）托管1.托管：是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务的行为。2.深圳市场投资者可以同一证券帐户在多个证券营业部买入证券。买入的证券就自动托管在代理买入证券营业部的席位上。（二）转托管1.转托管：指投资者因交易需要申请将其托管在某一证券营业部的部分或全部证券转移到另一个证券营业部托管。2.投资者买入的证券可通过原买入营业部的席位卖出，也可向原买入营业部申请转托管，转托管完成后，在转入的营业部席位委托卖出。（三）投资者申请证券托管的程序1.投资者携带身份证、证券账户卡原件及复印件，到转出证券营业部办理申请手续。2.转出证券营业部受理申请并核对有关资料、内容无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者。3.转出证券营业部在交易时间内向交易所申报转托管指令。4.每交易日下午收市后接收、确认转托管数据，确认的转托管证券自下一个交易日起托管在转入证券营业部。第三节委托一、投资者委托买卖证券、的前提1.在会员营业部开立证券账户和资金账户2.与会员签订证券交易委托协议，成为该会员经纪业务的客记（以下简称客户）二、委托买卖方式1.书面委托2.自助委托：电话、自动终端、互联网等。客户采取自助委托方式，会员应当与其签订自助委托协议（一般前述《证券交易委托协议》包含此内容。三、客户的委托指令包括的内容（一）证券账户号码（二）证券代码（三）买卖方向（四）委托数量（五）委托价格（六）交易所及会员要求的其他内容四、限价委托与市价委托1.限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。2.市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。五、委托的撤销1.客户可撤销委托的末成交部分2.被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。第四节申报一、每个交易日竞价交易申报时段(一）上交所打接受竞价交易申报的时间1.每个交易日9：15-9：20-9:259:30-11:3013:00-15:002.每个交易日不接受撤销申报的时间9：20-9：253.其他打接受交易申报的时间内，末成交申报可撤销。撤销指令经交易所交易主机确认为有效。(二）深交所打接受竞价交易申报的时间1.每个交易日9：15-11:3013:00-15:002.每个交易日不接受撤销申报的时间9：20-9:2514:470-15:00（与沪市不同）

上海证券交易所上市规则与要求

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发行条件

根据***证监会发布的《首次公开发行股票注册管理办法》等相关规定，企业在主板首次公开发行股票并上市应具备以下主要条件：

持续经营满3年

会计基础规范内控制度健全

发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。

内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。

业务完整，具有直接面向市场***持续经营的能力

资产完整，业务及人员、财务、机构***，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响***性或者显失公平的关联交易。

主营业务、控制权和管理团队稳定，最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化。

股份权属清晰，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷，最近3年实际控制人没有发生变更。

发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。

经营合法合规

主板上市条件

最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于1.5亿元，最近一年净利润不低于6000万元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营业收入累计不低于10亿元；

预计市值不低于50亿元，且最近一年净利润为正，最近一年营业收入不低于6亿元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1.5亿元；

预计市值不低于80亿元，且最近一年净利润为正，最近一年营业收入不低于8亿元。

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上海证券交易所创业板上市规则？

1、主体资格要求：发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

　　2、股本及发行比例要求：发行后股本总额不低于3000万；公开发行比例须≥25%；发行后总股本＞4亿股，公开发行比例须≥10%。

　　此外，对企业财务指标、相关主体合规性、公司治理以及***性，《办法》也规定了相关的要求。

上海证券交易所股票上市规则

1.上海证券交易所股票上市规则指的是对在上海证券交易所(以下简称本所)上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜制定的规则。2.股票(stock)是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票是资本市场的长期信用工具，可以转让，买卖，股东凭借它可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。每家上市公司都会发行股票。3.同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。4.股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的主要长期信用工具，但不能要求公司返还其出资。拓展资料：普通股普通股股东按其所持有股份比例享有以下基本权利：（1）公司决策参与权。普通股股东有权参与，并有建议权、表决权和选举权，也可以委托他人代表其行使其股东权利。（2）利润分配权。普通股股东有权从公司利润分配中得到股息。普通股的股息是不固定的，由公司赢利状况及其分配政策决定。普通股股东必须在优先股股东取得固定股息之后才有权享受股息分配权。（3）优先认股权。如果公司需要扩张而增发普通股股票时，现有普通股股东有权按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先购买一定数量的新发行股票，从而保持其对企业所有权的原有比例。（4）剩余资产分配权。公司破产或清算时，若公司资产在偿还欠债后还有剩余，其剩余部分按先优先股股东、后普通股股东的顺序进行分配。

我国证券市场上主板上市规程和条件？中小板上市规程和条件？

上市条件及程序　　发行上市条件摘要　　根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，企业首次公开发行股票并上市主要条件如下：　　发行上市程序　　依照《公司法》、《证券法》、***证监会和交易所颁布的规章等有关规定，企业公开发行股票并上市应遵循以下程序：　　上交所上市协议　　公司在股票首次上市之前应当向上证所申请并签署《证券上市协议》，《证券上市协议》包括以下内容：　　1.股票简称、上市日期、上市数量等基本情况；　　2.双方的权利与义务和应当遵守的法律、法规和其他相关规定；　　3.关于公司及其董事、监事和高级管理人员应当积极配合上证所监管的规定；　　4.上市费用以及交纳方式；　　5.股票暂停、终止上市和终止上市后进入代办股份转让系统继续交易等相关事项；　　6.其他有关内容。　　股票上市费用　　1.股票上市初费按上市总面额的万分之三缴纳，最多不超过3万元；上市月费为上市总面额的十万分之一，最多不超过500元/月。　　2.人民币特种股票的上市初费按其发行总股本的千分之一计算，并按照人民币与美元的汇兑比率折合为美元，最高不超过5000美元；上市月费为50美元/月。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司出现下列情况的,需要交易所实施来自暂停上市的是()。

上海证券交易所股票上市规则？

规则如下：

1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经***批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。

2、公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、***董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。

3、***性：应具有完整的业务体系和直接面向市场***经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须***。

4、同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。

5、财务要求：发行前3年的累计净利润超过3000万；发行前3年累计净经营性现金流超过5000万或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去3年的财务报告中无虚假记载。

6、股本及公众持股：发行前不少于3000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%。

《上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》

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上海证券交易所

关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》的通知

上证发〔2018〕97号

各市场参与人：

为进一步落实***证监会《关于修改的决定》和《证券交易所管理办法》，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所股票上市规则（2018年4月修订）》的相关内容进行了修订。修订后的《上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》（详见附件）已经本所理事会审议通过并报经***证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

特此通知。

附件：上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）

上海证券交易所

二〇一八年十一月十六日

上海证券交易所上市规则一览表(根据《上海证券来自交易所股票上市规则》的规定,下列情形中,证券交易360问答所应对其股票实施退市风险警示的有()。)