什么是创新型基金

简单点说就是：科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。近年来的发展表明，科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上，都已经成为国民经济的重要组成部分，是***经济发展新的重要的增长点。因此，结合我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，建立以**支持为主的科技型中小企业技术创新基金，是促进我国经济持续、稳定发展的一项重要措施。

***创新基金项目有哪些

创新基金以支持科技型中小企业成长和营造环境建设为目标，通过科技型中小企业技术创新基金项目、科技型中小企业公共服务机构补助基金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目等方式予以支持。企业应具备以下条件：1．具备***企业法人资格；2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；3．领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见重点说明）；5．有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。当年注册的新办企业不受此款限制；6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。每年都有好几百好几千个项目获得创新基金.

科技型中小企业创新基金主要有哪些？

科技型中小企业技术创新基金是经***批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的**专项基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有***特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。

【有红包】十问十答|一文读懂平安科技创新混合基金

时值科技股的春天，市场上的聪明钱持续涌入科技类主题基金，市场稀缺度相对较高的科创主题新发基金亦获众多投资者关注。平安科技创新主题基金即将于3月3日正式发行，许多朋友可能对这只基金较为陌生，不妨关注该产品的十问十答，帮各位朋友答疑解惑。

Q

平安科技创新混合是一只是什么类型的基金？

平安科技创新混合基金是一只偏股混合基金，投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%（其中投资于港股通标的股票比例为股票资产的0-50%），其中投资于本基金定义的“科技创新”主题相关的上市公司证券不低于非现金基金资产的80%。

Q

平安科技创新混合风险收益特征如何？

平安科技创新混合基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。为愿意承担一定风险，同时希望追求一定收益的客户提供选择。

Q

平安科技创新混合有哪些亮点？

其中，平安睿享文娱混合获海通证券、银河证券、招商证券、济安金信四大评级机构三年期五星评价。

数据来源：海通证券，截至2019年12月31日。海通证券排名中，平安策略先锋属于灵活混合型，平安优势产业、平安睿享文娱、平安智慧***、平安转型创新属于灵活策略混合型。

Q

平安科技创新混合可以参与科创板新股申购吗？

本基金可参与科创板新股申购。

Q

平安科技创新混合投资策略如何？

未来三年A股市场投资主线，仍然会以科技创新为主线。科技创新内部细分板块行情节奏会有轮动。

择时上，将根据和国际同行的估值水平比较，以及国内各行业相对估值水平，进行动态调整。

Q

平安科技创新混合将如何建仓？

三四月开始，市场经历年初春季行情后，预计进入短期震荡调整期（过去五年3-4月皆有震荡调整），新发行的科技创新基金或在二季度遇到一个相对合适的建仓期。平安科技创新混合将择机建仓。仓位和具体股票选择(会提前拟定拟建仓股票池)，并根据市场调整状态控制建仓节奏。（初期适当控制仓位和节奏，尽力避免初期出现净值破面和可能回撤幅度）

Q

平安科技创新混合未来重点布*的几个方面？

生物医*科技（疫苗、创新*、医疗器械等）

Q

平安科技创新混合拟任基金经理是谁？

拟任基金经理是平安基金权益投资部副总监张俊生。***科学技术大学管理科学与工程专业硕士，曾先后担任广东发展银行政策分析主任、鹏华基金管理有限公司研究员、信达澳银基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监助理，深圳昱昇富德资产管理有限公司合伙人兼投资总监，上海华信证券有限责任公司权益投资部总经理。现任平安基金权益投资部副总监。

Q

平安科技创新混合基金费率如何？

根据基金合同，平安科技创新混合管理费为1.50%，托管费为0.25%。C类份额收取销售服务费0.80%。认购、赎回费率按照如下表格收取：

Q

平安基金管理有限公司是一家怎样的公司？

平安基金管理有限公司作为***平安集团旗下成员，是***平安金融板块的重要成员之一，是***证监会批准的基金管理公司，致力为海内外各类机构和个人投资者提供专业、全面的资产管理服务。截至2019年末，平安基金综合资产管理规模合计6025亿元，位居行业领先地位，已发展成为行业领先的资产管理公司。

在目前科创板块配置价值凸显的情况下，各位投资者不妨关注平安科技创新混合，该产品首发限额10亿元，若超限额将进行末日比例配售。欢迎多多关注！

互动有奖

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（活动时间：即日起—2020年3月2日12:00）

注：留言精选≠获奖，

获奖通知将会以留言回复的方式公布！

活动解释权归平安基金所有

如何申请***创新基金???

1．创新基金支持的目需符合以下条件：（1）符合***产业、技术政策，技术含量较高，创新性较强，技术水平至少处于国内领先。（2）产品有较大的市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益并有望形成新兴产业。（3）目应具备一定的成熟性①产品处于研发阶段的目，应已拥有被专家认可的创新性较高的实用技术，有明确的技术线路和产品构想，并有明确的市场应用目标；②产品处于中试阶段的目，应已完成产品的样品或样机，并已有完整、合理的工艺路线以及有效的生产及市场经营计划；③产品处于规模化阶段的目，应已是成熟的产品并已小批量进入市场，具有较强的市场竞争力。科技部每年年初发布创新基金年度重点目指南，同时公布创新基金当年度招标的目以及招标目的投标时间及要求。2．承担创新基金支持目的企业应具备以下条件：①具备***企业法人资格。②主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务。③领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。④职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。⑤有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%。开业不足一年的新办企业不受此款限制。⑥有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员。3．创新基金优先支持的对象①鼓励并优先支持产、学、研的联合创新，优先支持具有我国自主知识产权、高技术、高附加值、产业关联度大、节能降耗、有利于环境护和出口创汇的目；②优先支持技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场和效益前景好的企业。4．创新基金不支持的对象①不符合***产业政策的目、无自主创新的单纯技术引进目、低水平重复目、知识产权不清或有纠纷的目、单纯的基本建设目、一般加工工业目、实施周期超过三年的目、投资规模过大的目以及对社会和环境有不良影响的目。②已经上市的企业、资产和财务状况不好的企业、中方拥有股权不足51%的企业、非技术性的服务企业以及纯贸易企业等。二、创新基金支持的方式根据企业和目的不同特点，创新基金分别以贷款贴息、无偿资助、资本金（股本金）投入等不同方式支持科技型中小企业的技术创新活动。1．贷款贴息①主要用于支持产品具有较高技术水平，需要中试或扩大规模，形成批量生产及产业化，银行已经有贷款意向的目。②目总投资在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理。③贷款贴息一般按申请目贷款额年利息的50%至100%给予补贴，贴息总额一般不超过100万元，重大目不超过200万元。2．无偿资助①主要用于科研人员携带科技成果创办企业的启动资金、技术创新产品的研究、开发及中试阶段的必要补助。②目总投资一般在1000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，企业有与申请创新基金数等额以上的自有资金匹配，目实施周期一般不超过两年。对于地方**财政给予匹配资助的目，同等条件下予以优先支持。③创新基金资助数额一般不超过100万元，个别重大目不超过200万元。3．资本金（股本金）投入①资本金投入主要用于支持技术起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力，预计投产后具有较大市场需求、有望形成新兴产业的目。②资本金投入的目的是引导其它资本的投入。创新基金资本金投入一般要求至少有一家以上投资合作伙伴一起投资。创新基金投入数额一般不超过企业注册资本的20%。③企业资金来源应基本确定，投资结构合理。④创新基金资本金投入的资金，原则上要求在一定期限内依法收回。三、创新基金的申请在同一年度内，创新基金对同一个企业原则上只支持一个目。企业应根据申请支持的目所处的阶段和企业的具体情况，明确选择一种相应的支持方式。1．申请时间一般申请目的申请时间为每年的三月一日至十二月三十一日，接受申请截止时间以申请材料寄出的邮戳日期为准；招标目的投标时间按具体目要求确定，截止时间按投标材料收到日期为准。2．申请程序符合创新基金申请条件或招标条件的目，承担企业可按下列程序提出申请或进行投标：①按统一要求准备申请（投标）材料。（具体要求详见“申请材料”部分。）②推荐单位对申请（投标）目进行推荐，并按统一要求填写推荐意见表。③按规定格式录制软磁盘。④按A4纸张大小将书面材料（附材料目录）一式五份装订成册。⑤在规定时间内，将完整的申请（投标）书面材料、软磁盘一次性邮寄管理中心。有条件的企业，其软磁盘可通过访问国际互联网创新基金网站，进行辅助的网上申报。材料寄出后，一般不得更改和补充。管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料。

为什么有那么多同学申报大学生***科技创新基金项目？

主要有三个方面： （1）奖金丰厚，一般项目都有上万的资金补助，对于学生来讲这个数目很有吸引力； （2）积累个人学术实力，一般承担过大学生***科技创新基金项目的学生，老师比较认可，特别在考研、考博、甚至评比奖学金等很多方面都是作为加分项。

【十问十答】科技创新主题基金怎么买？一文读懂科创国寿LOF

2023年**工作报告再次强调科技创新，其中称培育壮大战略性新兴产业，着力补强产业链薄弱环节，科技政策要聚焦自立自强，完善新型举国体制，发挥好**在关键核心技术攻关中的组织作用，突出企业科技创新主体地位。

当前我国正处于产业转型升级的关键时期，科技创新是产业升级的基础支撑，是产业链自主可控的必然要求。受此影响，科技创新主题基金备受市场关注。

科技创新主题基金持续升温，现在还是上车的好时机吗？又有哪些基金值得关注呢？今天小编整理了近期大家最关心的十个问题，一一解答。

Q1科创国寿LOF是一只什么样的产品？

国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金于2023年3月27日封闭运作期届满，转为开放式运作，基金名称变更为“国寿安保科技创新混合型证券投资基金（LOF）”（科创国寿LOF，业绩比较基准：中证500指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30%。）科创国寿LOF是一只混合型基金。根据基金合同，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、科创板及其他经***证监会核准上市的股票）、国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、**支持机构债券、**支持债券、地方**债券、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或***证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合***证监会相关规定）。

Q2科创国寿LOF的投资策略是什么？

本基金及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，根据计算结果适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例。除主要的股票及债券投资外，本基金还可通过投资衍生工具等，进一步为基金组合规避风险、增强收益。

Q3科创国寿LOF的基金经理是谁？过往履历如何？

科创国寿LOF的基金经理是吴坚先生，北京大学博士研究生，***特许金融分析师(CFA)。2008年-2013年曾任***人寿资产管理有限公司宏观及策略研究员、2013年加入国寿安保基金管理有限公司，现任国寿安保基金绝对收益部总经理助理、权益基金经理。

Q4吴坚先生的投资理念是什么？

Q5吴坚先生的投资风格是怎样的？

吴坚先生注重自上而下研究，擅长宏观策略和大类资产配置。在此基础上，基于中长期逻辑和对行业的深入研究，锚定景气行业，前瞻性地发现优质成长性龙头股，与公司共同成长。以大类资产配置为守，以真成长公司为攻，追求攻守平衡，力争为持有人获取绝对收益。

Q6科创国寿LOF的投资组合比例如何？

Q7科创国寿LOF的历史业绩如何？

科创国寿LOF转型前为国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（转型前业绩比较基准为：***战略新兴产业成份指数收益率*40%+中证全债指数收益率*60%），成立于2020年3月26日，2020-2022年净值增长率（业绩比较基准收益率）为21.42%（21.61%）、10.01%（4.05%），-11.85%（-12.12%）。（数据来源：国寿安保基金定期报告。）

Q8科创国寿LOF适合长期持有吗？

科创国寿LOF的投资组合比例为：投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于本基金所界定的科技创新主题相关证券不低于非现金资产的80%。根据银河证券二级分类，本基金属于偏股型基金。

根据银河证券数据，偏股型基金过去三年、过去五年、过去七年的净值增长率分别为34.46%、63.59%、112.89%，适合长期持有。长期持有不同类型基金净值增长率对比情况详见表格。（数据来源：银河证券，截至2023年2月28日）

Q9国寿安保基金投资实力怎么样？

国寿安保基金是***人寿旗下的基金公司，公司拥有专业的***信用债评级团队，对全市场信用债券建立了内部评级体系并保持长期跟踪，及时排查各类债券信用风险，做到了市场全覆盖，能有效把控信用风险。海通证券数据显示，截至2022年12月31日，公司在固定收益类公司中最近五年、三年、两年、一年的超额收益排名均位列前1/4（10/99、25/124、24/133、19/153）。（排名数据来源：《海通证券：基金公司权益及固定收益类资产超额收益排行榜（2023.1.3）》）

截至2022年12月31日，公司旗下剔除货币基金与短期理财债券基金管理的公募基金资产净值为1285.42亿元。（数据来源于国寿安保基金公司，截止日期：2022年12月31日）

Q10科创国寿LOF的代码是多少？费率如何？

基金简称：科创国寿LOF

基金代码：501097

费率结构：

管理费率1.50%，托管费率0.25%；

申购费率:本基金基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内多次申购的，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。

赎回费率：

创新基金都支持什么企业

创新基金支持的对象1.创新基金支持的项目需符合以下条件:(1)符合***产业、技术政策,技术含量较高,创新性较强,技术水平至少处于国内领先.(2)产品有较大的市场容量和较强的市场竞争力,有较好的潜在经济效益和社会效益并有望形成新兴产业.(3)项目应具备一定的成熟性.①产品处于研发阶段的项目,应已拥有被专家认可的创新性较高的实用技术,有明确的技术线路和产品构想,并有明确的市场应用目标;②产品处于中试阶段的项目,应已完成产品的样品或样机,并已有完整、合理的工艺路线以及有效的生产及市场经营计划;③产品处于规模化阶段的项目,应已是成熟的产品并已小批量进入市场,具有较强的市场竞争力.科技部每年年初发布创新基金年度重点项目指南,同时公布创新基金当年度招标的项目以及招标项目的投标时间及要求.2.承担创新基金支持项目的企业应具备以下条件:①具备***企业法人资格.②主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务.③领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平,并有持续创新的意识.④职工人数不超过500人;具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%,直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%.⑤有良好的经营业绩,资产负债率不超过70%;每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%.开业不足一年的新办企业不受此款限制.⑥有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员.3.创新基金优先支持的对象:①鼓励并优先支持产、学、研的联合创新,优先支持具有我国自主知识产权、高技术、高附加值、产业关联度大、节能降耗、有利于环境保护和出口创汇的项目.②优先支持技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场和效益前景好的企业.4.创新基金不支持的对象:①不符合***产业政策的项目、无自主创新的单纯技术引进项目、低水平重复项目、知识产权不清或有纠纷的项目、单纯的基本建设项目、一般加工工业项目、实施周期超过三年的项目、投资规模过大的项目以及对社会和环境有不良影响的项目.②已经上市的企业、资产和财务状况不好的企业、中方拥有股权不足51%的企业、非技术性的服务企业以及纯贸易企业等.二、创新基金支持的方式根据企业和项目的不同特点,创新基金分别以贷款贴息、无偿资助、资本金(股本金)投入等不同方式支持科技型中小企业的技术创新活动.1.贷款贴息①主要用于支持产品具有较高技术水平,需要中试或扩大规模,形成批量生产及产业化,银行已经有贷款意向的项目.②项目总投资在3000万元以下,资金来源基本确定,投资结构合理.③贷款贴息一般按申请项目贷款额年利息的50%至100%给予补贴,贴息总额一般不超过100万元,重大项目不超过200万元.2.无偿资助①主要用于科研人员携带科技成果创办企业的启动资金,技术创新产品的研究、开发及中试阶段的必要补助.②项目总投资一般在1000万元以下,资金来源基本确定,投资结构合理,企业有与申请创新基金数等额以上的自有资金匹配,项目实施周期一般不超过两年.对于地方**财政给予匹配资助的项目,同等条件下予以优先支持.③创新基金资助数额一般不超过100万元,个别重大项目不超过200万元.3.资本金(股本金)投入①资本金投入主要用于支持技术起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力,预计投产后具有较大市场需求、有望形成新兴产业的项目.②资本金投入的目的是引导其它资本的投入.创新基金资本金投入一般要求至少有一家以上投资合作伙伴一起投资.创新基金投入数额一般不超过企业注册资本的20%.③企业资金来源应基本确定,投资结构合理.④创新基金资本金投入的资金,原则上要求在一定期限内依法收回.

北京经济技术开发区科技创新基金管理办法

无论您远走何方

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第一章  总则

第一条   为促进科技与金融相结合，引导社会资本和金融机构强化对高新技术产业、科技型企业和科技研发、成果转化项目的支持，不断完善北京经济技术开发区（以下简称开发区）投融资体系及科技创新服务体系，开发区设立北京经济技术开发区科技创新基金（以下简称科技创新基金）。根据合同法、公司法、合伙企业法，参照《北京市市级**投资基金管理办法》（京财资产〔2016〕695号）、《北京经济技术开发区促进高精尖产业发展实施办法（试行）》等相关法律、法规、部门规章和指导意见，制定本办法。

第二条   科技创新基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，搭建招商引资平台，主要采用股权投资方式，引导社会各类资本重点投资支持开发区科技型、创新型企业，吸引优质企业在开发区落地、发展。科技创新基金不以营利为目的。

科技创新基金分为引导基金和直投基金两种模式。在引导基金模式下所称的子基金，是指引导基金与社会资本共同出资设立的基金。

本办法所称代持机构是指受北京经济技术开发区管理***会（以下简称开发区管委会）或者相关主管部门的委托，代行科技创新基金出资人职责的机构。

第三条   开发区管委会负责科技创新基金投资方案审定及重大事项的决策；开发区科技*负责科技创新基金监督和管理；开发区财政*负责科技创新基金资金的拨付，由开发区财政*拨付至科技创新基金专户。北京亦庄国际投资发展有限公司（以下简称亦庄国投）为科技创新基金的代持机构，代行科技创新基金出资人职责；北京亦庄国际产业投资管理有限公司（以下简称亦庄产投）为科技创新基金的管理机构（以下简称科技创新基金管理机构），对科技创新基金进行日常经营管理。

第四条   科技创新基金设立投资决策***会（以下简称投决会），负责审议科技创新基金投资方案，并出具投资决策意见。投决会由3名***组成，由开发区科技*、开发区财政*、亦庄国投各委派1名***；投决会审议事项由投决会***一人一票进行表决，获三分之二及以上的***同意方可通过。

第五条   科技创新基金资金来源于开发区财政资金，规模为每年5亿元。

第六条   科技创新基金应当按照“**引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行设立和运作，遵循契约精神和市场规则，发挥**引导作用。

第七条   科技创新基金的管理和资金使用必须遵守有关法律、法规和财务会计制度的规定。

第二章  引导基金的申请、管理及退出

第八条   子基金应采用市场化的基金形式进行设立，可采用公司制、有限合伙制等不同组织形式。

第九条   子基金应当按照现行法律法规，根据不同的组织形式，制定子基金公司章程、有限合伙协议及补充协议（或附属协议）、合同等（以下简称子基金相关重要法律文件）。

第十条   子基金各出资方应当按照“利益共享、风险共担”的原则，明确约定收益处理和亏***负担方式。对于归属引导基金的投资收益和利息（扣除引导基金相关税费及银行日常管理费用等），应按照上级主管部门的要求及有关规定及时上缴开发区财政*。子基金的亏***应由出资方共同承担，引导基金应以出资额为限承担有限责任。

第十一条     引导基金不得向其他出资方（含子基金的其他出资方）承诺投资本金不受***失，不得承诺最低收益，不得变相增加**债务风险。

第十二条     子基金的基金规模不低于2亿元，引导基金对子基金的出资不超过子基金规模（含认缴出资额及实缴出资额）的30%，且不能成为单独或并列的第一大出资人。

第十三条     子基金应注册在开发区，子基金管理公司原则上应注册在开发区。子基金按照市场化方式***运作，按照基金管理规定进行股权等投资管理和退出。子基金的投资初始存续期限原则上不超过8年，确需延长存续期的，根据子基金相关重要法律文件履行规定程序后可以适当延长，但总存续期限不得超过10年。

第十四条     子基金对单个项目或企业的投资原则上不超过被投资项目或企业总股本的30%，且不超过子基金认缴出资总额的20%。

第十五条     子基金投资期内，子基金返投开发区的资金额度不低于引导基金实缴出资额的2倍。返投开发区指子基金或其关联方被投资企业或被投资企业承担重要生产经营的子公司位于开发区（含迁入或新注册设立）。若子基金返投开发区的资金额度超过引导基金实缴出资额的2倍的，则引导基金可对子基金管理机构进行超额收益奖励。引导基金出资部分以同股同权退出的，按照引导基金原始投资金额加退出时***人民银行同期贷款利率（单利）计算的收益之和收回，其余部分形成超额收益。子基金超额收益奖励比例一般不超过引导基金超额收益的20%。具体超额收益奖励比例由相关各方协商确认后，在子基金相关重要法律文件中进行约定。

第十六条     子基金应在子基金相关重要法律文件中约定子基金管理机构避免利益冲突的机制，如限制子基金管理机构募集与当期子基金具有相同投资方向的其他股权投资基金等。

第十七条     申请引导基金投资的合作投资机构原则上应符合以下条件：

（一）在***大陆注册，且实缴注册资本（实缴出资）不低于1000万元，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；

（二）有明确的投资领域，有健全的创业投资、股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投企业提供辅导、管理咨询等增值服务；

（三）至少有3名具备3年以上创业投资、股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员，管理团队稳定，具有良好的职业操守和信誉；

（四）管理团队主要成员具备良好的管理业绩，至少主导过3个创业投资或股权投资成功案例；

（五）按照***企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；

（六）机构及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

第十八条     子基金原则上应选择在开发区设立的金融机构进行托管。托管银行负责基金的资金保管、账户管理、资金清算及日常监管等事务。托管银行应至少符合以下条件：

（一）成立时间在5年以上的金融机构；

（二）具有股权投资基金托管经验，具备安全保管和办理托管业务的设施设备以及信息技术系统；

（三）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控以及风险控制制度；

（四）在基金托管业务方面最近3年无重大过失以及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录。

第十九条     引导基金的评审、决策程序如下：

（一）公开征集。科技创新基金管理机构面向社会公开征集引导基金合作投资机构。

（二）机构申报。合作投资机构向科技创新基金管理机构提交申报材料，包括但不限于合作设立子基金的设立方案、子基金的规模及投向、其他出资方的构成及出资情况等。

（三）专家评审。由科技创新基金管理机构组织专家对子基金设立方案等进行评审，形成投资建议。

（四）投资决策。由科技创新基金投决会对经专家评审形成的投资建议进行审议，并出具投资决策意见及形成投资方案。

（五）开发区管委会审定。由开发区管委会对经科技创新基金投决会形成的投资方案进行审定。

（六）社会公示。经开发区管委会审定的投资方案，在有关媒体上公示，公示期为5个工作日。对公示中发现问题的合作投资机构，引导基金不予合作。

（七）方案实施。科技创新基金管理机构按照公示通过的投资方案，履行协议谈判及签署、子基金设立、出资及备案等工作。

第二十条     引导基金在子基金稳定运营后，可通过退伙/减资、份额转让/出资额转让、清算等方式完成退出。

第二十一条        自引导基金投入后1年（含）内，子基金其他出资方购买引导基金出资份额的，转让价格为引导基金原始投资金额；超过1年，不足3年（含）的，转让价格为引导基金原始投资金额本息之和，利率为退出时***人民银行同期存款利率（单利）；超过3年，不足5年（含）的，转让价格为引导基金原始投资金额本息之和，利率为退出时***人民银行同期贷款利率（单利）；超过5年的，引导基金与其他出资方同股同权。

自引导基金投入后5年（含）内，若在引导基金退出前，子基金已进行收益分配的，转让价格应扣除已分配至引导基金的金额。若引导基金采用退伙/减资方式退出的，退出价格参照上述转让价格执行。

引导基金支持子基金原则上采用上述方式退出，若引导基金与合作子基金约定其他退出方式的，经开发区管委会审议通过，从其约定。

第二十二条        引导基金应与其他出资方在子基金相关重要法律文件中约定，有下述情况之一的，引导基金可无需其他出资方同意，选择提前退出，退出价格按照本办法第二十一条约定执行：

（一）投资方案审定后超过1年，子基金未按规定程序和时间要求完成工商设立手续的；

（二）引导基金资金拨付至子基金账户6个月以上，子基金未开展投资业务的；

（三）子基金投资领域和方向不符合政策目标的；

（四）引导基金资金拨付至子基金账户1年内，子基金未返投开发区项目的；

（五）子基金投资期内，子基金返投开发区的资金额度低于引导基金实缴出资额的2倍的；

（六）子基金未按子基金相关重要法律文件约定投资的；

（七）其他不符合子基金相关重要法律文件约定情形的。

第二十三条        引导基金取得的分红、退出等资金（含本金、收益及利息，并扣除引导基金相关税费及银行日常管理费用等）进入引导基金专户，根据上级主管部门的要求及有关规定上缴开发区财政*。

第三章  直投基金的申请、管理及退出

第二十四条        直投基金主要采用股权投资方式，投资于符合开发区定位和相关产业政策、产业投资导向的科技型、创新型企业。

第二十五条        直投基金对单个项目或企业的投资原则上不超过被投资项目或企业总股本的30%，且不能成为被投资企业单独或并列的第一大出资人。

第二十六条        直投基金采用市场化原则确定被投资企业价值，投资后持有被投资企业的股权比例不超过30%。

第二十七条        申请直投基金的项目或企业原则上应符合以下条件：

（一）符合开发区重点支持的产业发展方向，具有良好的社会效益；

（二）项目实施企业为具有较强创新能力、高成长潜力或拥有核心技术与自主知识产权的科技型、创新型企业；

（三）项目实施企业须为公司制法人，在开发区办理工商注册和税务登记，主要办公与经营场所位于开发区内，且承诺在获得投资后约定期限内不迁离开发区；

（四）项目实施企业中以无形资产作价入股所占的比例不得超过企业总股本的20%。

第二十八条        直投基金的评审、决策程序如下：

（一）项目申报。符合支持条件的项目或企业可向科技创新基金管理机构提出申请，并提交申报资料。

（二）材料初审。科技创新基金管理机构对申报资料进行集中审查。

（三）专家评审。由科技创新基金管理机构组织专家对申请项目或企业进行评审，形成投资建议。

（四）投资决策。由科技创新基金投决会对经专家评审形成的投资建议进行审议，并出具投资决策意见及形成投资方案。

（五）开发区管委会审定。由开发区管委会对经科技创新基金投决会形成的投资方案进行审定。

（六）方案实施。由科技创新基金管理机构组织实施审定通过的投资方案，包括协议谈判及签署、完成出资等。

第二十九条        直投基金对被投资企业的投资期原则上不超过5年，投资期内可通过回购、上市退出或股权转让、清算等方式完成退出。

第三十条     自直投基金投入后1年（含）内，被投资企业申请直投基金退出的，退出价格为直投基金原始投资金额；超过1年，不足3年（含）的，退出价格为直投基金原始投资金额本息之和，利率为退出时***人民银行同期存款利率（单利）；超过3年，不足5年（含）的，退出价格为直投基金原始投资金额本息之和，利率为退出时***人民银行同期贷款利率（单利）。

直投基金支持项目或企业原则上采用上述方式退出，若直投基金与被投资企业约定其他退出方式的，经开发区管委会审议通过，从其约定。

第三十一条        若被投资企业发生清算，根据投资协议按照法律程序执行清算。

第三十二条        直投基金取得的分红、退出等资金（含本金、收益及利息，并扣除直投基金相关税费及银行日常管理费用等）进入直投基金银行账户，根据上级主管部门的要求及有关规定上缴开发区财政*。

第三十三条        直投基金投资的所有被投资企业完成退出后或直投基金存续期满后，经开发区管委会审定，按照法律程序执行清算。对归属于**的出资额和收益，按照上级主管部门的要求及有关规定上缴开发区财政*。

第四章  科技创新基金的运作管理

第三十四条        科技创新基金的管理费按照经开发区管委会审定的投资方案中当年度投资总额的2%向科技创新基金管理机构支付，管理费分别从引导基金和直投基金中列支。

第三十五条        科技创新基金及子基金在运作过程中不得从事以下业务：

（一）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

（二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（五）进行承担无限连带责任的对外投资；

（六）发行信托或集合理财产品募集资金；

（七）其他***法律法规禁止从事的业务。

第五章  科技创新基金的监督管理

第三十六条        开发区科技*负责科技创新基金整体运营及重大事项的监督和管理，履行下列职责：

（一）制定引导基金和直投基金的评审规则和流程；

（二）根据评审规则和流程，对评审工作进行监督，根据评审***的意见，研究引导基金及直投基金的投资方案；

（三）委托、指导和监督科技创新基金管理机构对科技创新基金的日常管理工作，评估、考核科技创新基金投资运行情况；

（四）指导和监督引导基金合作子基金及直投基金投资企业的退出方案；

（五）其他科技创新基金重大事项。

第三十七条        亦庄国投作为科技创新基金的代持机构，行使科技创新基金出资人义务，与科技创新基金管理机构签订委托管理协议，促进政策目标实现，保障出资权益，接受**相关部门的监督和管理。

第三十八条        亦庄产投作为科技创新基金的管理机构，负责科技创新基金的具体运作与管理，落实科技创新基金的政策目标，做好风险防范，接受**相关部门的监督和管理。具体履行下列职责：

（一）按照引导基金及直投基金的评审、决策程序执行及实施；

（二）向子基金派驻投资决策***会***或观察员、顾问***会***、董事、监事或其他人员等；

（三）管理引导基金及直投基金投资形成的出资权益，经科技创新基金管理机构与子基金管理机构或被投资企业协商，适时退出；

（四）要求子基金聘请中介机构按照引导基金的要求进行年度审计，要求被投资企业按照直投基金的要求定期报送运营信息，监督子基金及被投资企业的运营；

（五）根据开发区科技*要求报送科技创新基金投资运行情况等相关事项报告。

第三十九条        科技创新基金管理机构须制定以下风险控制措施保障科技创新基金资金安全：

（一）制定严格的投资流程和投资筛选标准；

（二）建立健全内部控制和外部监督制度；

（三）在子基金投资决策***会、顾问***会、董事会或监事会中占有席位（含观察员），有效监督子基金的管理；

（四）建立定期报告制度及定期信息公开机制；

（五）其他有利于保障资金安全的措施。

第六章  附  则

第四十条     本办法自印发之日起实施。本办法发布后，新审定合作的子基金或被投资企业应按照本办法进行管理运作。2018年12月31日前经开发区管委会审定合作的子基金或被投资企业，其中已经以法律合同形式约定的事项，可继续执行至合同期满，新合同的拟定以及后续管理应按照本办法规定执行。

第四十一条        本办法发布后，《北京经济技术开发区科技创新投资引导基金实施细则》、《北京经济技术开发区科技股权投资基金实施细则》（京技管〔2016〕37号）同时废止。

第四十二条        本办法由开发区管委会负责解释。

京津冀科技创新公共服务平台

服务平台由北京经济技术开发区管委会设立，开发区科技*负责平台建设和管理，开发区中小企业服务中心（北京博大万泰国际投资咨询有限公司）负责线下平台的运营。服务平台由“互联京津冀”线上网络信息系统和“京津冀创新创业服务大厦”线下实体公共服务楼宇、京津冀全球路演中心组成。平台集聚了各类优质服务资源，以政策、空间、金融、人才、科技、市场六大服务为基础，通过网络信息系统放大服务范围，形成“互联网+服务”格*。平台将率先建成立足北京亦庄，面向京津冀开发区，推动大众创业、万众创新，促进产业协同、企业转型发展的全流程、一体化服务支撑体系。

技术创新基金的支持方式

根据中小企业和项目的不同特点，创新基金分别以贷款贴息、无偿资助、资本金投入等不同的方式给予支持：（一）贷款贴息：对已具有一定水平、规模和效益的创新项目，原则上采取贴息方式支持其使用银行贷款，以扩大生产规模。一般按贷款额年利息的50%-100%给予补贴，贴息总额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元。（二）无偿资助：主要用于中小企业技术创新中产品研究开发及中试阶段的必要补助、科研人员携带科技成果创办企业进行成果转化的补助。资助数额一般不超过100万元，个别重大项目最高不超过200万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金。（三）资本金投入：对少数起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力、预计投产后具有较大市场需求、有望形成新兴产业的项目，采取资本金投入方式。资本金投入以引导其他资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的20%，原则上可以依法转让，或者采取合作经营的方式在规定期限内依法收回投资。具体办法另行制定。