三十而砺筑梦前行--申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部成立30周年
2023年2月26日，申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部成立30周年。营业部自1993年成立，从宁波路搬到新昌路，三十年来春华秋实、风雨同舟，一路走来，离不开所有信任、支持我们的老客户、老同事、老朋友。作为新昌路营业部发展史上具有里程碑意义的一年，我们与您一道回顾往昔、总结历程…值此之际，发布三十周年图标为纪念，并启动系列主题活动，新昌路营业部全体员工将三十而砺，筑梦前行，初心如磐。
历史沿革：强强联合、历史渊远
新昌路营业部作为毗邻人民广场、长征医院繁华地段的上海地区营业部，成立于1993年，1999年由宁波路搬迁至新昌路，2001年由原新昌路营业部与公司国际总部业务部原下属营业部合并，强强联合，进一步增强了营业部的综合实力，充分满足不同客户对不同资本市场的需求。
近年来，新昌路营业部被上海市金融工作委员会授予"五星级优质服务网点"，还屡获"最佳服务证券营业部"、"中国十佳证券营业部"、"巾帼文明岗"等多项殊荣，更被上交所授予"引导理性投资"年度评选优秀营业部、"投资者声音"调研平台年度示范营业部的称号。
以30周年为新起点，我们将不忘初心，砥砺前行。
一、三十周年纪念图标
设计说明：
该图标以营业部成立30周年的数字“30”作为主视觉，以金色为主基调，象征着营业部成立至今的峥嵘岁月，同时也代表着对未来蓬勃发展的期许。“新昌路·新起点·新征程”为营业部30周年标语，“三新”包含营业部深耕展业区位，诠释以30周年继往开来，不忘初心，勇毅前行的奋进精神。
二、三十周年系列活动介绍
我部将每月举办三十周年系列活动，为持续优化客户服务，以系列主题活动为抓手，加深存量客户粘性，优化高净值客户服务手段，加强与公募、私募、信托等机构交流互动，为上市公司、拟上市企业等实体经济提供综合金融服务。系列活动为营业部拓客及资产新增提供平台，在保障更高质量、更有效率的金融服务的同时，提升内部协同和业务水平，焕发营业部新面貌，守正创新，展望新征程。
系列活动将包含但不限于：
1、“走进上市公司”系列
通过与各行业上市公司联动，讲述上市公司高质量发展故事，通过个股、行业板块分析介绍行业投资机会，把握市场热点及未来发展趋势，服务交易型客户和机构客户等；
2、“财富与健康”系列
邀请各医疗保健单位的专家教授为投资者介绍大家普遍关心的医疗健康相关知识，满足投资者医疗健康需求的同时，为线下交流客户分析近期市场热点，介绍优质金融理财产品及资产配置方案，提供财富、康健双保险；
3、“金融圆桌会议”系列
专注市场热点，邀请公募、私募机构等分享2023年投资趋势和策略方向，介绍我司投研服务及交易系统等，提升营业部机构服务水平，为机构客户搭建交流平台，促进业务落地和优质资源整合。
4、更多系列活动安排，敬请期待......
三、近期已确定活动排期
1、走进上市公司系列活动之——洋河股份
活动时间：2月17号
活动邀请申银万国研究所的资深分析师及上海分公司投资顾问针对近期消费行业板块以及沪深两市潜在投资机遇，并对洋河股份做二级市场表现及走势作分析。洋河股份上海大区总经理将介绍洋河股份历史及发展，活动设有投资者现场提问、交流环节，并为大家准备30周年纪念礼品。
2、“新昌路·新起点·新征程”新昌路营业部三十周年
活动时间：2月24号
活动将组织营业部部分退休及曾在新昌路营业部共事的同事员工座谈，回顾新昌路营业部30年历程，展望未来。
3、三月份活动预告
如您有需求或者好的想法、建议，欢迎您到新昌路180号三楼或者与您的客户经理联系沟通，对于您的宝贵意见我们十分重视！我们将十分欢迎您参与到我们30周年的系列活动中来。
免责声明
投资有风险，入市需谨慎。本文不构成对投资者的任何投资建议。投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅依据该等信息做出投资决策。敬请投资者遵循适当性原则，了解相关投资风险后，根据个人风险承受能力有选择的参与。本栏目内容如有变动，恕不另行通知。最终解释权归申万宏源证券有限公司所有。
中国上海证券交易成立于哪一年
您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答上海证券交易所简称上证所（shanghaistockexchange），是中国大陆两所证券交易所之一，位于上海浦东新区。上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司企业知道平台提问。
上海市证券交易所，深圳证券交易所都是哪一年成立的
上海1991年6月，深圳1990年12月
上海鼎盛证券投来自资有限公司成立有多长时间了
在工商系统中查过了，根本没有叫这个名字的公司，是否还未注册或者是假公司。名字中含有鼎盛的投资公司只有“上海日鼎盛股权投资服务有限公司”，成立于2009年。
新注册公来自司的公章到底需不需要备案？
需要备案。印章管理规定：任何单位（包括个体工商户）刻制单位印章，需办理《刻章许可证》凭刻章许可证到经公安机关核定的刻章企业刻制印章。刻章许可证到当地公安*治安科办理。新办企业持工商执照付本原件复印件、或上级主管单位有效证明、法人身份证复印件及经办人身份证复印件到企业经营所在地公安分*治安科办理，因印章损坏或变更需重新刻制的，还需将原来的印章一并交回公安机关统一消毁。因遗失申请重新刻制的，还需出示已生效的登报申明文件。
2023721沪深所上市公司质量导向券商执业质量评价办法
http://www.szse.cn/lawrules/rule/allrules/bussiness/t20230721_602096.html
关于发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》的通知
上海证券交易所深圳证券交易所2023.7.21
为适应全面实行注册制改革需要，提升保荐机构执业水平，提高首次公开发行股票或存托凭证并上市保荐项目质量，上海证券交易所和深圳证券交易所共同制定了《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》，经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
为做好市场准备，自施行之日起一年内，本办法第二十一条、第二十五条暂不实施，一年期满之日起实施。
附件2
《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》起草说明
为适应全面实行注册制改革需要，督促保荐机构执业理念加快从“可批性”向“可投性”转变，提升保荐机构执业水平，提高首次公开发行股票或存托凭证并上市保荐项目（以下简称首发保荐项目）质量，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》等规定，制定本办法。现就有关情况说明如下。
一、起草思路
（一）立足投资者需求。本办法重点从三个方面体现投资者需求：一是对上市公司质量的评价维度，以投资者视角为选取基础；二是对上市公司质量的衡量指标，以投资者关切为选取标准；三是对保荐机构的考评分类，以供投资者投资参考作为目的之一。
（二）突出目标导向。本办法主要从三个角度突出提升上市公司质量的目标导向：一是在设定评价内容权重时，将上市公司质量作为评价重点，并将分值权重设定为70%；二是从严把资本市场入口关的角度出发，在对上市公司质量进行评价时，以首发上市公司为样本；三是为了更准确、全面地对上市公司质量进行评价，以公司上市后5个完整会计年度的表现作为评价基础。
（三）强化体系衔接。本办法强化与现有保荐机构相关评价体系的衔接，充分运用沪深交易所上市公司信息披露质量评级结果，合理做好本评价体系与证券公司投行业务质量评价体系的衔接安排。
（四）确保科学合理。除做好与已有成熟评价体系的衔接外，本办法还从两个方面提升评价体系的科学性：一是在指标设计上，突出代表性、客观性、可得性与可操作性要求，即指标设定能够反映评价事项的基本特征，指标赋值避免人为主观判断，指标数据易于获取和验证，指标体系简洁，便于后期连续开展评价；二是在指标赋值方式上，对多数指标按其发生值在同行业可比公司中的相对排序取值，以提高指标值在不同行业公司中的可比性。
二、主要内容
《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》共六章三十条，具体包括以下内容：
一是总则，共8条，明确《评价办法》制定目的和适用范围。
二是评价内容与指标，共4条，明确评价体系构成和指标设定。评价体系分为上市公司质量评价、保荐业务质量评价及评价得分调整三个部分，赋予上市公司质量70%的权重，赋予保荐业务质量30%的权重。
三是评价方法与程序，共5条，明确指标赋值方法。为全面反映公司经营质量变化，与上市公司质量相关指标，以公司上市后五个会计年度表现作为赋值基础，其中前三年质量得分占80%，后两年质量得分占20%。
四是评价结果与运用，共5条，明确评价结果分类及运用方式。将得分前20%的保荐机构划为A类，后20%的划分C类，其余为B类。交易所根据分类结果对保荐机构在审首发保荐项目采取提高或降低非问题导向现场督导比例的分类监管措施。
五是评价组织与实施，共6条，明确评价实施主体及开展时间。沪深交易所成立联合工作组于每年三季度开展评价工作。
六是附则，共2条，明确办法施行时间及解释主体。
三、征求意见及采纳情况
前期有关部门已通过书面、调研座谈等多种形式就《评价办法》广泛、深入听取证券公司、机构投资者意见建议。经过对市场主体提出的意见进行认真研究，对设置过渡期安排、提高对未盈利企业包容度以及具体指标设置等建议予以采纳，对评价体系进行了进一步优化。
附件1
以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）
第一章总则
第一条为适应全面注册制改革需要，提升保荐机构执业水平，提高首次公开发行股票或存托凭证并上市保荐项目（以下简称首发保荐项目）质量，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》等规定，制定本办法。
第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称沪深交易所）对在境内从事主板、科创板及创业板首发保荐业务的保荐机构开展以上市公司质量为导向的执业质量评价适用本办法。本办法未作规定的，适用中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和沪深交易所的其他规定。
第三条本办法所称以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价，是指沪深交易所按照科学、合理、客观的原则，基于上市公司质量和保荐业务质量等评价内容，形成对保荐机构首发保荐项目执业质量的综合评价。
第四条上市公司质量的评价范围，为保荐机构T-5年当年保荐上市的公司（T为评价年度，下同）。保荐业务质量的评价范围，为T年进入审核注册环节的首发保荐项目。评价期间为相应年度的1月1日至12月31日。
第五条评价工作重点突出投资者投资决策需求，聚焦上市公司质量。
第六条评价工作每年定期开展一次。
第七条项目涉及联合保荐的，上市公司质量得分及保荐业务质量得分，计入联合保荐机构各自得分。
第八条评价工作坚持公开、公平、公正的原则。参与评价的工作人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验。
第二章评价内容与指标
第九条评价体系包括上市公司质量评价（权重占比70%）、保荐业务质量评价（权重占比30%）和评价得分调整（不设权重）三个部分。
评价体系构成及权重分布见附件1。
第十条上市公司质量评价主要衡量公司的经营质量、市场表现及治理质量等情况。
公司经营质量包括盈利能力、成长能力、创新能力三部分。盈利能力下设扣非归母净利润规模、经营活动净现金流占营业收入比重、销售净利率、净资产收益率四个指标；成长能力下设营业收入增速、扣非归母净利润增速两个指标；创新能力下设研发支出占比、研发人员数量两个指标。
市场表现包括投资者回报和市场估值两部分。投资者回报下设现金分红比例、年化回报率两个指标；市场估值下设市净率、总市值两个指标。
公司治理质量包括信息披露和监管合规两个部分，分别设置信息披露评级和行政监管处罚两个指标。
第十一条保荐业务质量基于申报文件质量、保荐机构工作质量、项目审核结果等维度，衡量保荐机构首发项目尽职调查、信息披露、问询回复等执业质量情况，下设项目质量一个综合性指标。
指标具体构成按照中国证券业协会发布的《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》中的执业质量评价指标执行。
第十二条评价得分调整主要衡量保荐机构执业规模和执业风险，对评价得分作出调整。
评价得分调整包括规模调整、风险调整及降档调整三部分。
规模调整下设保荐项目数量一个指标；风险调整下设风险警示公司占比、强制退市公司占比两个指标；降档调整下设重大执业质量问题一个指标。
评价指标的具体内容见附件2。
第三章评价方法与程序
第十三条与上市公司质量相关的指标，以公司上市后五个完整会计年度的表现作为赋值基础，并划分为两个时段。其中，前三个会计年度的表现占比80%，后两个会计年度的表现占比20%。
在计算时，现金分红比例指标根据指标是否达到一定标准赋值，其他指标根据指标在所有同行业可比上市公司中的排序，按相对值赋值。将各年各指标赋值按权重加总，得到单个上市公司单年质量得分。将单个上市公司前三年的质量得分均值与后两年的质量得分均值按权重加总，得到单个上市公司最终质量得分。该保荐机构纳入评价范围的所有上市公司的最终质量得分均值，即为该保荐机构的上市公司质量得分。
在计算上市公司质量得分时，行业分类以中国上市公司协会公布的行业统计分类指引为基础。
第十四条与保荐业务质量相关的指标，按照中国证券业协会发布的《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》中的执业质量评价指标执行，以中国证监会和沪深交易所根据审核注册工作对首发项目的质量评分为基础。
第十五条与评价得分调整有关的指标，如保荐项目数量、风险警示公司占比、强制退市公司占比，根据实际发生值进行赋值；重大执业质量问题指标根据保荐机构已保荐的公司是否涉及欺诈发行，或上市三年内是否涉及重大财务造假等重大违法行为赋值，并按照“终身追责”的原则，在保荐机构被立案年度的评价中对保荐机构进行扣分处理。
第十六条保荐机构执业质量最终得分，为其保荐的上市公司质量得分、保荐业务质量得分及评价得分调整分值的总和。
各评价指标的赋值方式见附件2。
各评价指标的计算方式见附件3。
第十七条指标因数据缺失等原因难以赋值时，其分值按相对权重向同一层级下其他指标分配。
科创板、创业板上市公司首发申报选择的上市标准如不涉及营业收入或净利润指标，则与营业收入或净利润相关的指标分值，按相对权重向同一层级下其他指标分配。
同一事项在不同评价期间不重复计分。
第四章评价结果与运用
第十八条参与评价的保荐机构的保荐业务执业质量划分为A类、B类、C类三个等级。执业质量得分排序前20%的为A类，后20%的为C类，其余为B类。
保荐机构在评价年度内没有符合本办法第四条规定的评价内容的，不参与评价，统一确定为N类。
第十九条评价年度保荐机构因重大执业质量问题被立案的，评价结果应当为C类。经有关部门认定，保荐机构及其工作人员存在发行上市领域行贿行为的，该保荐机构当年评价结果应当为C类。
第二十条评价工作完成后，沪深交易所将及时向中国证监会报送评价结果，同时抄送中国证监会各派出机构，作为监管参考。
第二十一条沪深交易所根据评价结果，在下一年度评价结果发布前，对处于交易所审核阶段的相关首发保荐项目实施分类监管安排。
保荐机构评价结果为A类的，沪深交易所对其保荐的首发项目降低非问题导向类现场督导比例。连续三次评价结果为A类的，原则上不开展非问题导向类现场督导。
保荐机构评价结果为C类的，沪深交易所依照有关规定加大对其保荐的首发项目审核问询力度，同时加大非问题导向类现场督导比例，且对现场督导或审核过程中申请撤回的首发项目，继续开展现场督导。连续三次评价结果为C类的，原则上全部开展现场督导或按规定开展问题导向现场检查。
第二十二条除本办法第二十条、二十一条规定的用途外，保荐机构不得将评价结果用于广告宣传、营销推广等商业目的。
第五章评价组织与实施
第二十三条沪深交易所成立联合工作组开展评价工作，按照本办法的要求进行数据整理、统计计算及结果复核。
第二十四条沪深交易所每年第三季度开展上一年度保荐机构执业质量评价工作。
第二十五条沪深交易所每年第三季度末前通过交易所网站公布评价结果。
第二十六条沪深交易所开展评价工作接受中国证监会指导与监督。
第二十七条保荐机构对评价结果有异议的，可以自结果公布之日起10个工作日内，向沪深交易所提出书面申述。沪深交易所应在收到申述后10个工作日内予以答复。
第二十八条沪深交易所可以基于投资者需求、保荐机构业务发展情况和监管工作要求，履行相应程序，对评价体系、评价指标和评价方法等予以调整。
第六章附则
第二十九条本办法由沪深交易所解释。
第三十条本办法自发布之日起施行。
附件：1.评价体系构成及权重分布
2.评价指标内容及赋值方式
3.评价指标具体计算方式
附件1
附件2
附件3
评价指标具体计算方式
1.扣非归母净利润规模指标，根据公司年报披露的“归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润”的本期金额计算。
2.经营活动净现金流占营业收入比重指标，根据公司年报现金流量表中“经营活动产生的现金流量净额”项目的本期发生额，除以公司年报利润表中“营业收入”项目的本期发生额计算。
3.销售净利率指标，根据公司年报利润表中“净利润”项目的本期金额，除以公司年报利润表中“营业收入”项目的本期发生额计算。
4.净资产收益率指标，根据公司年报利润表中“归属母公司股东的净利润”项目的本期金额，除以公司年报所有者权益表中“归属母公司股东的权益”项目的期初余额与期末余额的平均值计算。
5.营业收入增速指标，根据公司年报利润表中“营业收入”项目的本期发生额减上期发生额，除以上期发生额计算。
6.扣非归母净利润增速指标，根据公司年报披露的“归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润”的本期金额减上期金额，除以上期金额的绝对值计算。
7.研发支出占比指标，根据公司年报披露的“研发投入金额”项目的本期发生额，除以公司年报利润表中“营业收入”项目的本期发生额计算。
8.研发人员数量指标，根据公司年报披露的“研发人员数量”计算。
9.市净率指标，根据年度最后一个交易日公司股票收盘价乘以当日公司总股本数，除以公司年报所有者权益表中“归属于母公司股东的权益”项目的期末余额计算。
10.总市值指标，根据年度最后一个交易日截至收盘时公司市值规模计算。
11.年化回报率指标，根据年度最后一个交易日公司股票收盘复权价减年度第一个交易日开盘复权价，除以年度第一个交易日开盘复权价计算。
12.现金分红比例指标，根据公司披露的现金派息金额，除以公司年报利润表中“归属母公司股东的净利润”项目的金额计算。
13.信息披露评级指标，根据沪深交易所公布的上市公司信息披露质量分类结果计算，共分为A、B、C、D四类。
14.行政监管处罚指标，根据证监会、证监*对上市公司采取的监管措施及实施的行政处罚计算。其中，监管措施包括警示函、监管谈话和责令改正等，行政处罚包括警告、罚款等。
15.项目质量评分指标，根据中国证监会和沪深交易所依照审核注册工作对保荐机构首发项目的保荐质量评分计算。具体方式按照中国证券业协会发布的《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》中的执业质量评价指标说明执行。
16.保荐项目数量指标，根据评价年度保荐机构纳入上市公司质量评价范围的保荐上市项目的数量计算。
17.风险警示公司占比指标，根据截至评价年度末，保荐机构纳入上市公司质量评价的保荐上市项目中，风险警示公司（ST、*ST类）的数量占比计算。
18.强制退市公司占比指标，根据截至评价年度末，保荐机构纳入上市公司质量评价的保荐上市项目中，强制退市公司的数量占比计算。因不可抗力触发财务退市的，不纳入强制退市公司数量统计。
19.重大执业质量问题指标，根据评价年度保荐机构已保荐的公司是否涉及欺诈发行、重大财务造假或其他重大违法行为计算。重大财务造假或其他重大违法行为发生在公司上市满3年后的，不纳入重大执业质量问题统计。
百年瞬间｜上海证券交易所成立
1990年11月26日，经***授权，中国人民银行批准，上海证券交易所正式宣布成立，这是新中国成立以来中国大陆诞生的第一家证券交易所。上交所首任总经理尉文渊说，在此之前他还没有见过证券交易所的样子。
△上海证券交易所开业庆典现场
上交所首任总经理尉文渊：我是财经院校毕业的，我们财经院校里面必修课就是学珠算，我们是在那个起点上起步的。改革开放初期，我们所有人都是工薪层，也不知道什么叫股票，也不知道什么叫股份有限公司。
筹建上海证券交易所的工作从1989年底开始悄悄展开。1990年夏天，时任上海市市长朱镕基在访问香港时宣布了上交所将在年内成立的消息。由于时间仓促，上交所成立的时候，自己的大楼还没建好，于是租用了上海浦江饭店里的孔雀厅作为交易大厅。
上交所首任总经理尉文渊：要在年内就要开业，不要说软件的准备，就说硬件的准备，你把房子千辛万苦找下来，你还商量谈判，人家还得迁移，我们还要搞规划、设计，施工进来装修，最后就是玩命。
上海证券交易所成立当天召开了第一届理事会，会上选举产生了交易所的理事会、监事会和总经理。一个月后，1990年12月19日上午11点，上海浦江饭店孔雀厅传来清脆的一声锣响，上海证券交易所正式开市营业。
《新闻联播》：引起国内外广泛关注的上海证券交易所今天正式开业，这是新中国成立后大陆成立的第一家证券交易所……
洪亮的锣声宣告了新中国证券市场的正式诞生。新中国股市的首个交易日，进行交易的股票仅有八只，半个小时后，前市收市时已成交49笔，当天的上证指数收盘点位是99.98点。这一天，中国资本市场的大门正式打开。
《新闻联播》：上海证券交易所的成立表明我国正在坚定不移地继续奉行改革开放的政策，采取国际上通用的形式，利用证券筹措资金为社会主义建设服务。
半年后，1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着中国证券集中交易市场的形成。2021年11月15日，北京证券交易所正式开市，以服务创新型中小企业为使命，中国资本市场从此迎来崭新的格*。
来源 |共产d员网
编辑|林 娟 责编 | 林 娟
审核 | 金 艳 监制 |徐晓亮
上证夜读｜陆文清：中国券商的国际化之路——暨纪念QFII二十周年
编者按
你创业的成败得失，你奋斗的心路历程，你创富的生动故事，你发家的财富密码，你投资的独门秘笈，你理财的成功钥匙，你的财富观、义利观、“生意经”，你信奉的人生理念，你崇尚的企业文化，你传承的家训家风……你最刻骨铭心、最难以忘怀、最给人启迪、最值得分享的典型案例、经验教训、人生感悟……以深度、锐度取胜，以角度、温度见长，既有真情实感，又有真知灼见，既发自肺腑，又直抵人心……
来稿请控制在3000字左右，如内容精彩，字数可适当放宽。倘有珍贵的资料照片或视频，可一并附上，我们将与文稿融合编发。
来稿请注明作者姓名、单位、职务、联系办法等要素，并附上个人照片、简介（100字以内）。
来稿将择优编发，并择机结集出版。
联系人：孟老师 021-38967861
郭老师 021-38967533
邮 箱：Szyd@cnstock.com
陆文清
原申银证券创始成员，总裁助理兼国际业务总部总经理，原申银万国证券副总裁、申万宏源（国际）集团原副董事长，中国证券业协会国际业务委员会前副主任委员，前投行委员会委员，中国国债协会前副理事长。现从事私募股权投资业务，创丰元易投资管理合伙企业董事长，上海市民营经济协会副会长。
建设中国特色现代资本市场是推进中国式现代化的应有之义，现代资本市场必定是一个双向开放的市场。中国QFII制度作为资本市场对外开放的最重要制度安排之一，自2003年7月推出以来，已有二十周年。我曾经工作过26年的申万宏源证券见证了QFII第一单诞生的历史时刻。
QFII第一单
外资准入中国资本市场实务研讨会
QFII（合格的境外机构投资者）是外汇管制下的一项制度安排，其诞生与中国加入WTO以后履行金融业和资本市场对外开放的承诺密切相关。申银万国证券（申万宏源证券前身）不仅推动了“QFII第一单”在境内落地，更是从制度研究、外汇管理、三方文本合同、业务流程、交易系统等方方面面探索QFII业务的实施，为整个行业推广QFII机制作出了重要贡献。
2001年，中国证监会开始酝酿QFII制度，实施A股市场对合格境外机构的第一次开放。此时，无论是管理层还是证券公司业内，对QFII制度究竟以怎样的方式在中国资本市场落地，都还只是抱着理论探讨的态度。2002年1月，我担任申银万国证券国际业务总部负责人，牵头完成了《双Q业务机制的因素分析及实施方式报告》，并上报中国证监会。6月份，我和同事们完成《关于开发和开展QFII、QDII相关业务设想的汇报》，再次上报中国证监会。这两份重量级报告，在业内前瞻性地研究了QFII、QDII制度在中国实施的几种可能途径，以及证券公司开展业务的模式。
7月19日，证监会在深交所举办的“引进合格的境外机构投资者（QFII）座谈会”，我代表申银万国证券参加了这次座谈会。座谈会上证监会明确指出：我国具备推行QFII的基本条件，也有在少数国家或地区的成功经验可借鉴。在这次座谈会上，与会者和管理层一致认为有序稳妥地引入QFII对于促进中国资本市场发展将起到积极作用，这意味着QFII的脚步已越来越近。
11月7日，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，标志着QFII制度在中国境内正式推出，该办法自12月1日起实施。
在QFII制度出台之前，大概有一年的时间，申银万国证券作为券商代表，从公司领导到国际业务总部工作层面一直与证监会、外汇*、花旗银行，对QFII产品设计、制度研究、外汇管理等方方面面展开讨论。
12月3日，就在“暂行办法”刚刚实施后的第三天，申银万国证券在香港举办“外资进入中国资本市场研讨会”，研讨会后我带领团队又多次赴香港与境外机构进行面对面交流，我们访遍了银行、保险公司、基金、证券公司等一批符合QFII资质条件的境外机构投资者，全面介绍申银万国海外服务体系。在整个推介过程中，正式接洽的境外机构有近50家。
同时，紧随政策推出，申银万国证券内部立即成立国际业务总部牵头的“QFII工作小组”，工作小组成员还来自研究所、经纪、投行、固定收益、风控、电脑网络中心、清算中心等部门。在短短三个月内，工作小组紧锣密鼓完成五件大事：
1、建立公司专门的QFII交易、清算平台，并与登记结算公司、各托管银行进行技术对接；
2、在沪深两地交易所为QFII交易购买专用席位；
3、成立兼具本地市场和国际市场专业知识的销售和交易队伍，以及专门为QFII服务的清算和IT维护队伍；
4、抽调重点行业资深分析师，组成QFII研究小组，用国际通行的研究方法撰写研究报告，并建立基于QFII需求的数据库；
5、为保证QFII业务的高效运作，法律事务部起草了QFII交易代理协议法律文本，同时与一些托管银行商议确定由境内券商、托管银行、QFII签订的三方协议文本，以明确各方的权利和义务。这份“三方协议”后来也成为各证券公司开展QFII交易业务的一个标准的参考文本。
2003年6月9日，申银万国证券与瑞士银行正式签署《合格境外机构投资者境内证券投资代理协议》，从而成为首家被QFII选定的境内证券投资代理商。我认为，当时申银万国证券之所以能在这场竞争中抢得先机，关键还在于对政策的准确判断和把握，以及对QFII业务市场机会的敏锐洞察。
2003年7月9日上午，瑞士银行通过公司QFII业务专用席位完成了第一笔A股买入交易。这标志着合格境外投资者正式入市，中国A股市场迈出了向世界开放的第一步。QFII第一单的正式成交，距离6月9日公司与瑞士银行签定协议、成为境内首家QFII代理商仅仅一个月。在这一个月中，我们与瑞士银行紧密协作，分头推进，紧锣密鼓地为QFII第一单做好准备工作。申银万国证券、瑞士银行多次与托管银行等召开协调会，就QFII交易中如何保障客户利益、如何控制交易交收风险等技术问题进行了细致地研究讨论，完善结算交收的操作程序，明确了各方责任。我们还与瑞士银行、托管人花旗银行拟订了证券交易和结算操作程序，使市场参与各方的利益得到切实保护。这些具体的交易规范都成为日后证券公司开展QFII业务的样本，申银万国证券作为探路者和先行者，为助推QFII制度的推广作出了贡献。
发行第一只B股
第一支B股“电真空”的发行签约仪式
QFII机制是中国证券市场引进外资的延续，是资本市场对外开放的一项重要制度选择。中国资本市场最早引进外资的尝试则要追溯到B股市场的设立。
早在1989年，我还在工商银行上海信托投资公司工作，我们向上海市体改办打报告，提出面向境外投资者发行股票的建议。报告分析了上海当时投资环境的变化，提出向外资客户开放股票市场的必要性，这份报告引起了市委办公厅的重视。后续，我们的报告中又进一步提出A股市场可以借鉴日本、韩国等国逐渐向境外投资者开放股市的办法，向境外投资者发行有别于现有股票的“人民币特种股票”。
经过多方努力，1991年人民银行上海分行终于批准发行“人民币特种股票”，为了简化，称之为“B股”。1991年11月30日，上海真空电子股份公司首先向境外发行面值一亿元的股票，申银证券担任主承销商。
第一家B股增发“大众出租”的全球路演
当时我们的工作不仅要与电真空公司一起着手该公司发行人民币特种股票的实质性工作，还要与监管部门一起制定发行B股的相关条文。当时申银证券团队与人民银行金融管理处起草了《上海市人民币特种股票管理办法》和《上海市人民币特种股票管理办法实施细则》，与上海证券交易所共同起草《上海证券交易所市场交易业务（人民币特种股票）补充规则》。
发行中首先碰到的难题是承销团如何组建，申银证券坚持必须由境内证券公司作为主承销商，但境外承销商不同意。他们认为境外投资者对中国境内的证券公司了解不够、信任度不够等等，言下之意，如不让他们担任主承销商，B股的股票是卖不出去的。但申银证券和电真空都坚持必须由境内证券公司作为主承销商，中国证券公司好不容易有了一个向海外发展的机会，不能让他们堵住这个大门！最终，在境内证券公司担任主承销商的前提下，境外证券公司可以担任境外总协调人，在主承销商的主导下负责境外承销团的工作，这个方式后来就写进了实施细则。申银证券在首只B股发行中形成的操作准则，也为后续其他证券公司B股发行业务的开展提供了宝贵的经验。
境内第一只人民币特种股票“真空电子”的成功发行，标志着中国证券市场在走向国际化的进程中迈出了可贵的第一步，对于发展证券市场、拓展国企融资渠道，均产生了深远的影响。
第一批扬帆出海
庆祝上海中国国际旅行社B股发行成功
随着第一只B股的发行，中国券商在业务上实现了“引进来”，也为“走出去”的创造了条件和机遇。
1996年9月，申银证券与万国证券在境内合并，成为当时中国证券业最大的一单合并，合并后的申银万国号称当时中国证券业市场的航空母舰，原申银证券和原万国证券的海外业务也需要整合重组。在境内B股市场，两家公司皆处于领先地位。为进一步拓展业务，两家公司分别在1992年底和1993年在香港设立了几家分支机构。其中申银设立了上海申银控股有限公司和上海申银（香港）有限公司，万国则设立了上海万国（香港）集团有限公司和上海万国（香港）有限公司。并且两家公司都分别在香港申请了证券经纪业务一号牌、期货业务二号牌、投资顾问四号牌、企业融资是六号牌。可见，二者在海外业务方面都具备相当的实力，其后相关的整合工作也随之更为复杂与谨慎。
从1997年2000年，我作为申银万国（香港）集团公司董事，参与了原申银证券和原万国证券的海外业务重组整合，经过近3年的时间，原有两家公司所有的香港持牌业务才都整合到申银万国香港有限公司（香港联交所上市公司），申银万国香港有限公司作为内地证券机构中最早在香港联交所上市的企业，立足香港市场近30年。以香港作为国际化的桥头堡，先后在日本东京、韩国首尔、新加坡以及英国伦敦设立代表处，将业务延伸至周边海外市场。
从“引进来”到“走出去”，申万宏源证券探索建立与国际接轨的承销、交易制度、系统、操作方案，培养国际化人才，从引进来到走出去，不仅在资本市场早期引领创新，同时也在相当一段时间引领券商的国际化之路。对于我本人来说，从B股作为资本市场对外开放的试验田正式登上历史舞台，到建立QFII制度为境外资本投资A股提供渠道，我亲历了中国资本市场开放历程。在新发展阶段，我相信随着资本市场高水平制度型开放进一步扩大，中国资本市场在全球的吸引力将不断提升。
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上海鼎盛证券投资有限公司成立有多长时间了
在工商系统中查过了，根本没有叫这个名字的公司，是否还未注册或者是假公司。名字中含有鼎盛的投资公司只有“上海日鼎盛股权投资服务有限公司”，成立于2009年。
90年哪个证券所成立？
是上海证券交易所成立。
上海证券交易所是中国大陆三所证券交易所之一，创立于1990年11月26日，位于上海浦东新区。
1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2019年末，沪市上市公司家数达1572家，总市值35.6万亿元；2019年全年股票累计成交金额54.4万亿元，日均成交2229亿元，股市筹资总额5145亿元。